(1) 证券发行和交易的原则不包括( )。

　　A: 公开

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 互利

　　答案:D

　　解析: 证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

　　(2) 按运作方式不同，证券投资基金可分为( )。

　　A: 债券基金、股票基金与货币市场基金

　　B: 封闭式基金与开放式基金

　　C: 成长型基金与收入型基金

　　D: 契约型基金与公司型基金

　　答案:B

　　解析: 按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

　　(3) 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。

　　A: 已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　B:有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　C:已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　D:指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　答案:D

　　解析: A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

　　(4) 下列选项中，分信息的是( )。

　　A: 处罚处分时间

　　B: 处罚处分原因

　　C: 处罚处分内容

　　D: 处罚处分文号

　　答案:C

　　解析:

　　处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

　　(5) 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

　　A: 合规负责人

　　B: 合规部

　　C: 证券安全监管负责人

　　D: 监事会

　　答案:A

　　解析:

　　《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　(6) 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

　　A: 筹集、管理和运作基金

　　B: 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　C: 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　D: 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　答案:B

　　解析:

　　证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。

　　(7)期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

　　A: 1倍以上3倍以下

　　B: 1倍以上5倍以下

　　C: 3倍以上5倍以下

　　D: 3倍以上10倍以下

　　答案:A

　　解析:

　　期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　(8) 下列不属于基金管理人义务的是( )。

　　A: 负责基金投资与证券的清算交割

　　B: 及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C: 保存基金的会计账册，记录15年以上

　　D: 计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　答案:A

　　解析: 基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记录15年以上。(4编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。

　　(9)A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是( )。

　　A: 设立登记

　　B: 变更登记

　　C: 停业登记

　　D: 注销登记

　　答案:B

　　解析:参见《公司法》第七条规定。

　　(10) 对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的( )。

　　A: 业务集中制度

　　B: 业务统一制度

　　C: 业务隔离制度

　　D: 业务分散制度

　　答案:C

　　解析:

　　除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　(11)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A: 30个工作日

　　B: 2个月

　　C: 6个月

　　D: 12个月

　　答案:C

　　解析:

　　对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　(12) 从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。

　　A: 辞职

　　B: 与原聘用机构解除劳动合同

　　C: 不为原聘用机构所聘用

　　D: 变更聘用机构

　　答案:D

　　解析: 参考《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定。

　　(13) 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　(14) 取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　A: 未被机构聘用

　　B: 存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

　　C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D: 5年前受过轻微的刑事处罚

　　答案:D

　　解析:

　　取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

　　(15) 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得( )罚金。

　　A: 2;1倍以上3倍以下

　　B: 5;1倍以上5倍以下

　　C: 3;2倍以上4倍以下

　　D: 5;3倍以上10倍以下

　　答案:B

　　解析:

　　根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　(16) 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的.应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　(17) 中国证监会及其派出机构可以根据( )原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

　　A: 审慎监管

　　B: 忠实勤勉

　　C: 诚实信用

　　D: 平等自愿

　　答案:A

　　解析:

　　中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　(18)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。

　　A: 必须多于2人

　　B: 不得少于2人

　　C: 必须多于3人

　　D: 不得少于3人

　　答案:D

　　解析:

　　《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司.可以设1至2名监事，不设监事会。

　　(19) 基金份额持有人的权利不包括( )。

　　A: 参与分配清算后的剩余财产

　　B: 分享基金财产收益

　　C: 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　D: 查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　答案:C

　　解析:

　　基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

　　(20) 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是( )。

　　A: 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B: 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C:财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D: 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　答案:B

　　解析:接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

　　(21) 下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是( )。

　　A:股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

　　B:其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让

　　C: 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　D: 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

　　答案:D

　　解析:

　　股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的.视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权，公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

　　(22) 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会做出决议。

　　A: 1/3

　　B: 2/3

　　C: 30%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　根据《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　(23) 基金管理人的权利不包括( )。

　　A: 运作和管理基金资产

　　B: 保管基金资产

　　C: 代表基金行使股东权利

　　D: 获取基金管理人报酬

　　答案:B

　　解析:

　　按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

　　(24) 证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A: 诚实守信

　　B: 自愿性

　　C: 合法性

　　D: 公平性

　　答案:A

　　解析:

　　证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　(25) 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过( )。

　　A: 1：5

　　B: 5：1

　　C: 1：10

　　D: 10：1

　　答案:D

　　解析:

　　证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。

　　(26) 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计人( )。

　　A: 处罚处分信息

　　B: 基本信息

　　C: 诚信信息备注栏

　　D: 其他信息

　　答案:C

　　解析:

　　根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。

　　(27)保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。

　　A: 专业胜任能力

　　B: 职业操守能力

　　C: 道德水平

　　D: 风险控制能力

　　答案:A

　　解析:

　　保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

　　(28) 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。

　　A: 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B: 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C: 经纪业务中的禁止性规定

　　D:公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　答案:C

　　解析:

　　《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

　　(29) 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。

　　A: 非股票类

　　B: 股票类

　　C: 债券类

　　D: 基金类

　　答案:A

　　解析:

　　自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

　　(30)从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　(31) 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定，诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　(32)证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　(33) 证券经纪人与证券公司之间是一种( )关系。

　　A: 委托

　　B: 聘用

　　C: 雇佣

　　D: 委托代理

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为.证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

　　(34) 上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　(35) ( )是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

　　A: 业务对象的广泛性

　　B: 客户指令的权威性

　　C: 证券经纪商的中介性

　　D: 客户资料的保密性

　　答案:D

　　解析:

　　客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策时的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

　　(36) 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是( )。

　　A: 由国务院制定并颁布的行政法规

　　B: 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C: 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D: 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件答案:C

　　解析:证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

　　(37) 证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

　　A: 逐日

　　B: 逐月

　　C: 逐季

　　D: 逐年

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补交差额。

　　(38) 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是( )。

　　A:即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息.违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B: 利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　C: 涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

　　D: 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

　　答案:D

　　解析: 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

　　(39) 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。

　　A: 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　B: 不得提供虚假、误导性信息

　　C: 不得采取不正当竞争手段开展业务

　　D: 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息.不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　(40) 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由( )以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

　　A: 镇级

　　B: 县级

　　C: 市级

　　D: 省级

　　答案:B

　　解析:

　　在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。