1.下列属于股票应当载明的事项的有(　　)。

Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票种类Ⅳ.股票编号

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.在(　　)情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

Ⅰ.代理客户进行融资融券交易Ⅱ.收取客户应当归还的资金

Ⅲ.收取客户应当支付的利息Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

3.证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行(　　)。

Ⅰ.征信Ⅱ.评估Ⅲ.审批Ⅳ.质押

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅢ

4.全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有(　　)。

Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.格式化报价

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

5.证券公司客户资产管理业务主要包括(　　)。

Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务

Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅢⅣ

6.集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于(　　)。

Ⅰ.债券回购

Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等

Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%

Ⅳ.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.下列关于公司登记的说法中，不正确的有(　　)。

Ⅰ.公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记

Ⅱ.公司解散的，应当依法办理公司注销登记

Ⅲ.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记

Ⅳ.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

8.异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有t)。

Ⅰ.公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润

Ⅱ.公司合并

Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续

Ⅳ.公司转让财产

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅢⅣ

9.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有(　　)。

Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ.没收全部财产

Ⅲ.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

10.证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有(　　)。

Ⅰ.处以拘役Ⅱ.单处1万元以上10万元以下罚金

Ⅲ.处5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并处2万元以上20万元以下罚金

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅣ

D.ⅡⅢ

11.证券业从业人员应具备的基本要求有(　　)。

Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能

Ⅱ.取得相应的从业资格

Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册

Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

12.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证

Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡ

13.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括(　　)。

Ⅰ.特定证券品种的交易Ⅱ.协议转让

Ⅲ.大宗交易Ⅳ.融资融券交易

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

14.客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括(　　)。

Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户

Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

15.下列情形不得再次公开发行公司债券的有(　　)。

Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足

Ⅱ.连续5年亏损

Ⅲ.改变公开发行公司债券所募资金的用途

Ⅳ.有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅢ

C.ⅡⅠV

D.ⅢⅣ

16.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将(　　)在营业场所的显著位置予以公示。

Ⅰ.收费相关法规Ⅱ.客户相关资料Ⅲ.收费项目Ⅳ.收费标准

A.ⅠⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

17.下列关于证券交易的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ.非依法发行的证券，不得买卖

Ⅱ.在股票限定的期限内，不得买卖

Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅢ

18.期货交易所不能从事的业务有(　　)。

Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资

Ⅲ.国债投资Ⅳ.自用不动产投资

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

19.中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括(　　)。

Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的

Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的

Ⅲ.未依法履行持续督导义务的

Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

20.下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

Ⅲ.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ