(1) 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析: 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　(2) 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

　　A: 70%

　　B: 50%

　　C: 30%

　　D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　(3) 下列不属于农产品期货的是( )。

　　A: 大豆

　　B: 咖啡

　　C: 天然橡胶

　　D: 原油

　　答案:D

　　解析:

　　商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

　　(4) 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　(5) 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。

　　A: 为单一客户办理定向资产管理业务

　　B: 为多个客户办理集合资产管理业务

　　C: 为多个客户办理定向资产管理业务

　　D: 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　答案:C

　　解析:

　　经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　(6) 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与( )一致，并与其具有同等法律效力。

　　A: 利润表

　　B: 资产负债表

　　C: 财务报表

　　D: 招股说明书

　　答案:D

　　解析: 参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。

　　(7)甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，

　　下列关于公司种类的表述中，不正确的是( )。

　　A: 乙公司是甲公司的子公司

　　B: 丙公司是甲公司的分公司

　　C: 乙公司具有法人资格

　　D: 丙公司可以领取企业法人营业执照

　　答案:D

　　解析: 参见《公司法》第十四条规定。

　　(8) 下列选项中，不属于证券自营业务特点的是( )。

　　A: 风险性

　　B: 收益性

　　C: 保密性

　　D: 被动性

　　答案:D

　　解析: 证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

　　(9) 犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;

　　情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　(10) 下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。

　　A: 公司章程

　　B: 公司注册资本

　　C: 出资证明书编号

　　D: 股东的出资日期

　　答案:A

　　解析: 参见《公司法》第三十一条规定。

　　(11)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A: 1～3

　　B: 2～5

　　C: 3～5

　　D: 1～5

　　答案:C

　　解析:

　　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

　　(12) 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

　　A:建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B:各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C:风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D:根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

　　答案:B

　　解析: A　、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一级规定的内容。

　　(13) 下列( )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

　　A: 《证券业从业人员资格管理办法》

　　B: 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　C: 《证券从业人员行为守则(试行)》

　　D: 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　答案:D

　　解析:

　　证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项D属于融资融券方面的法律法规。

　　(14)下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A: 证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B: 证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C: 证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D:证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　答案:B

　　解析:监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

　　(15) 在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　A: 信用交易证券交收账户

　　B: 信用交易资金交收账户

　　C: 融资专用资金账户

　　D: 客户信用交易担保资金账户

　　答案:C

　　解析:

　　在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　(16)期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )，或者吊销其执业证书的处罚。

　　A: 3～6个月

　　B: 6～12个月

　　C: 3～9个月

　　D: 3～12个月

　　答案:D

　　解析:

　　期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚;　对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　(17) 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是( )。

　　A: 经中国证监会核定为综合类证券公司

　　B: 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　C:净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

　　D: 中国证监会规定的其他条件

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元.且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　(18)证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

　　A: 客户

　　B: 证券公司

　　C: 客户的配偶

　　D: 其他证券公司

　　答案:A

　　解析:证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

　　(19) 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A: 法定性

　　B: 真实性

　　C: 公平性

　　D: 自治性

　　答案:C

　　解析: 公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

　　(20) 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　(21) 证券公司开展融资融券业务必须经( )批准。

　　A: 中国证监会

　　B: 证券交易所

　　C: 省级人民政府

　　D: 中国证券业协会

　　答案:A

　　解析: 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

　　(22) 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。

　　A: 禁止分析师向投行部门报告

　　B: 禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩

　　C: 禁止投行部门审查研究报告及其观点

　　D: 禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

　　答案:D

　　解析:

　　我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投行部门报告。(2)禁止分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩。(3)禁止投行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投行项目投标、项目路演等推介活动。

　　(23) 证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。

　　A: 网上查询

　　B: 书面查询

　　C: 电话查询

　　D: 营业场所公示

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　(24) 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了( )。

　　A: 获取非法利润

　　B: 获取合法利润

　　C: 违背受托义务

　　D: 遵守受托义务

　　答案:A

　　解析: 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　(25) 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是( )。

　　A:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

　　B:证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　C: 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

　　D:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券.只能使用融券专用证券账户内的证券

　　答案:A

　　解析:

　　客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易目的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

　　(26)证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认

　　A: 账户信息表

　　B: 身份确认书

　　C: 业务合同书

　　D: 风险揭示书

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

　　(27) 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是( )。

　　A: 期货公司可以为其子公司提供融资

　　B: 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

　　C: 期货公司可以对外担保

　　D: 期货公司可以从事期货自营业务

　　答案:B

　　解析: 参见《期货交易管理条例》第十七条的规定。

　　(28)客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的( )级账户。

　　A: 一

　　B: 二

　　C: 三

　　D: 四

　　答案:B

　　解析:

　　客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

　　(29) 证券公司对融资融券业务要实行( )管理。

　　A: 分散

　　B: 分业

　　C: 集中统一

　　D: 分部门

　　答案:C

　　解析: 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

　　(30)财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A: 低于

　　B: 等于

　　C: 高于

　　D: 大于

　　答案:A

　　解析:

　　财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　(31)上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。

　　A: 1/3

　　B: 过半数

　　C: 2/3

　　D: 全体

　　答案:B

　　解析:

　　根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　(32)在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。

　　A: 直接行为人

　　B: 直接负责的主管人员

　　C: 企业

　　D: 个人

　　答案:B

　　解析:

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

　　(33)专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A: 初中

　　B: 高中

　　C: 专科

　　D: 本科

　　答案:B

　　解析:

　　专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　(34)投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、( )以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。

　　A: 网络

　　B: 面访

　　C: 公告

　　D: 电话

　　答案:D

　　解析:

　　根据《证券法》第一百一十一条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。

　　(35) 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　(36) 下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。

　　A: 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　B: 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　C: 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

　　D: 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

　　答案:C

　　解析: A、D项属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。

　　(37)证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款

　　A: 1万元以上3万元以下

　　B: 1万元以上5万元以下

　　C: 3万元以上5万元以下

　　D: 5万元以上10万元以下

　　答案:C

　　解析:

　　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。

　　(38) 公开发行公司债券，应当符合的条件不包括( )。

　　A: 股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

　　B: 有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

　　C: 累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D: 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　答案:A

　　解析: 参见《证券法》第十六条的规定。

　　(39) 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括( )。

　　A: 直投基金认缴承诺书

　　B: 集合资产管理风险揭示书

　　C: 集合资产管理计划说明书

　　D: 集合资产管理合同文本

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(1)备案报告;(2)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。

　　(40) 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括( )。

　　A: 营业执照

　　B: 公司章程

　　C: 税务登记证

　　D: 财务会计报告

　　答案:C

　　解析: 参见《证券法》第十四条规定。