1.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括()。

　　Ⅰ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排

　　Ⅱ.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

　　Ⅲ.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

　　Ⅳ.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：申请融资融券业务试点的证券公司其他应当具备的条件有：

　　(1)经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司;

　　(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;

　　(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;

　　(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上;

　　(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排;

　　(6)已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控;

　　(7)已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

　　2.根据证券登记结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交()等资料。

　　Ⅰ.结算参与人资格证书

　　Ⅱ.开立资金交收账户申请表

　　Ⅲ.资金交收账户印鉴卡

　　Ⅳ.委托代理人身份证明及复印件

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。结算参与人同时应在中国结算公司预留指定收款账户.用于接收其从资金交收账户汇划的资金。

　　3.关于股票交易，以下说法正确的有()。

　　Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为

　　Ⅱ.在股票上市交易后。如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易

　　Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行

　　Ⅳ.柜台交易是大宗交易的唯一类型

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易;Ⅳ大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。

　　4.合格境外机构投资者。是指符合()发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

　　Ⅰ.中国证监会

　　Ⅱ.中国人民银行

　　Ⅲ.中国证券业协会

　　Ⅳ.国家外汇管理局

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：所谓合格境外机构投资者，是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

　　5.证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　1.自身持有的证券

　　Ⅱ.法人股股东持有的股权证明

　　Ⅲ.投资者交给其保管的证券

　　Ⅳ.债权人持有的债券

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券，证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。

　　6.以下法人机构中，开立证券账户时，需要由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有()。

　　Ⅰ.财务公司Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险公司

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。

　　7.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式.下列表述中，正确的有()。

　　Ⅰ.发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份

　　Ⅱ.发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人

　　Ⅲ.募集设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分

　　Ⅳ.募集设立股份有限公司的，其余股份只能向特定对象募集

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：募集设立股份有限公司的，其余股份可以向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

　　8.根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价.下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

　　Ⅱ.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)

　　Ⅲ.当日无成交的.以前一交易日的均价为当日收盘价

　　Ⅳ.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅰ Ⅲ

　　答案：A

　　解析：在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。

　　9.根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()。

　　Ⅰ.公司的董事发生变动

　　Ⅱ.公司发生重大亏损

　　Ⅲ.公司经营方针和经营范围发生重大变化

　　Ⅳ.公司申请破产的决定

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　答案：C

　　10.关于A股分红派息，以下说法正确的有()。

　　Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

　　Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息

　　Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行

　　Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：Ⅱ、Ⅲ两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。

　　11、下列关于证券公司股东和实际控制人做法，正确是(　　)

　　A 、 证券公司股东不得损害证券公司客户合法权益

　　B 、 证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

　　C 、 证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

　　D 、 证券公司可以为股东融资进行担保

　　答案：A

　　解析：根据 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户资产，损害证券公司或者客户合法权益。证券公司 股东，特别是控股股东以及证券公司 实际控制人，对公司 经营具有绝对 控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司 经营施加影响。在实践中，部分证券公司 股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制 优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用 方式，非法占用证券公司或者客户 资产，严重损害了证券公司和客户 合法权益。为避免证券公司 控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司 地位，占用证券公司或客户 资金，损害证券公司及客户 合法权益，《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产 保护进行规范。

　　12、下列关于证券承销 说法，错误 是(　　)

　　A 、 证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留

　　B 、 证券公司承销证券，应当发行人签订代销协议或者包销协议

　　C 、 证券包销是指证券公司将发行人 证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人 承销方式。

　　D 、 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售 证券全部退还给发行人 承销方式。

　　答案： C

　　解析：证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销 证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销 证券和预先购入并留存所包销证券。 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。 证券承销业务采取代销或者包销方式。 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出 证券全部退还给发行人 承销方式。证券包销是指证券公司将发行人 证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入 承销方式。

　　13、根据 《合伙企业法》，有限合伙人不得以(　　)出资。

　　A 、 土地使用权

　　B 、 实物

　　C 、 劳务

　　D 、 知识产权

　　答案： C

　　解析： 有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。 有限合伙人应当按照合伙协议 约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳 ，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。

　　14、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务 ，由证券监督管理机构(　　)或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元 ，并处10万元以上100万元以下罚款。

　　A 、 市场禁入

　　B 、 予以取缔

　　C 、 进行训诫

　　D 、 通报批评

　　答案： B

　　解析：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务 法律责任：根据 《证券投资基金法》第十二条及第一百一十九条规定，从事公开募集基金管理业务 基金管理人应由经国务院证券监督管理机构批准设立 基金管理公司或核准 其他机构担任。未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务 ，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元 ，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责 主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　15、以下证券公司向社会公开披露 事项中，符合相关法律法规规定 是(　　)

　　A 、 只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况

　　B 、 证券公司向社会公开披露 信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息

　　C 、 未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况

　　D 、 证券公司控股 企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

　　答案： B

　　解析：根据 《证券公司监督管理条例》第六十六条 规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

　　16、证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户 资金或者其他资产、客户 交易或者试图进行 交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关 ，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向(　　)提交可疑交易报告。

　　A 、 中国反洗钱监测分析中心

　　B 、 中国证监会

　　C 、 当地证监局

　　D 、 中国证券业协会

　　答案： A

　　解析： 证券公司应当制定本公司 交易监测标准，并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户 身份、行为，交易 资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常 情形。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户 资金或者其他资产、客户 交易或者试图进行 交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关 ，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

　　17、证券公司风险控制指标不符合规定 ，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取 措施不包括(　　)

　　A 、 限制分配红利

　　B 、 停止批准新业务

　　C 、 责令暂停部分业务

　　D 、 停止批准增设、收购营业性分支机构

　　答案： C

　　解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准 ，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划 ，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：

　　(1)停止批准新业务;

　　(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;

　　(3)限制分配红利;

　　(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。

　　18、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保 ，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下 罚款;没有违法所得或者违法所得不满()，并处10万元以上30万元以下罚款;情节严重，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　A 、 10万元

　　B 、 1万元

　　C 、 3万元

　　D 、 5万元

　　答案： A

　　解析：解析:根据 《条例》第六十六条规定，期货公司有下列行为之一 ，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元 ，并处10万元以上30万元以下 罚款;情节严重 ，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：

　　(1)接受不符合规定条件 单值或者个人委托 ;

　　(2)允许客户在保证金不足 情况下进行期货交易 ;

　　(3)未经批准，擅自办理 《条例》第十九条所列事项 ;

　　(4)违反规定从事与期货业务无关 活动 ;

　　(5)从事或者变相从事期货自营业务 ;

　　(6)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保 ;

　　(7)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定 ;

　　(8)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料 ;

　　(9)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定 要求 ;

　　(10)不按照规定提取、管理和使用风险准备金 ;

　　(11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料 ;

　　(12)任用不具备资格 期货从业人员 ;

　　(13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证 ;

　　(14)进行混码交易 ;

　　(15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查 ;

　　(16)违反国务院期货监督管理机构规定 其他行为。

　　期货公司有上述所列行为之一 ，对直接负责 主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下 罚款;情节严重 ，暂停或者撤销期货从业人员资格。

　　19、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构 客户之间可以通过(　　)认可 交易平台转让集合计划份额。

　　A 、 中国结算公司

　　B 、 中国证券业协会

　　C 、 中国证监会

　　D 、 中国基金业协会

　　答案： C

　　解析： 集合计划成立应当具备下列条件：推广过程符合法律、行政法规和中国证监会 规定;募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3 000万元人民币;客户人数在200人以下并不少于2人;符合集合资产管理合同及计划说明书 约定;中国证监会规定 其他条件。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类。同一种类 集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险。集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构 客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可 交易平台转让集合计划份额。

　　20、根据 《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托()为其提供投资建议。

　　A 、 依法可从事资产管理业务 证券经营机构

　　B 、 具有丰富投资经验 个人投资者

　　C 、 依法可从事资产管理业务 期货经营机构

　　D 、 符合条件 私募证券投资基金管理人

　　答案： B

　　解析： 证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件 第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担 职责不因委托而免除。

　　21、符合条件 资金融入方以所持有 股票或其他证券质押，向符合条件 资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押交易属于( ) 。

　　A 、 股票抵押回购

　　B 、 股票质押回购

　　C 、 股票约定回购

　　D 、 股票报价回购

　　答案： B

　　解析：股票质押回购是指符合条件 资金融入方以所持有 股票或其他证券质押，向符合条件 资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押交易。

　　22、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中 重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格 申请，自受理之日起 ( )个工作日内作出批准或者不予批准 书面决定。

　　A 、 15

　　B 、 30

　　C 、 45

　　D 、 60

　　答案： C

　　解析：根据 《证券公司监督管理条例》第十三条 规定，证券公司章程中 重要条款，是指规定下列事项 条款：

　　(1)证券公司 名称、住所;

　　(2)证券公司 组织机构及其产生办法、职权、议事规则;

　　(3)证券公司对外投资、对外提供担保 类型、金额和内部审批程序;

　　(4)证券公司 解散事由与清算办法：

　　(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定 其他事项。

　　2.章程重要条款变更 审批程序

　　根据 《证券法》第一百二十九条、《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条 规定，证券公司变更公司章程中 重要条款，必须经

　　国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中 重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准 书面决定。公司登记机关应当依照法律、行政法规 规定，凭国务院证券监督管理机构 批准文件，办理证券公司及其境内分支机构设立、变更、注销登记。

　　23、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计 公司最近 ( )年 财务会计报告。

　　A 、 1

　　B 、 2

　　C 、 3

　　D 、 5

　　答案： C

　　解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计 公司最近3年 财务会计报告。

　　24、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行 股份达到 ()后，其所持该上市公司已发行 股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2 日内，不得再行买卖该上市公司 股票。

　　A 、 3%

　　B 、 4%

　　C 、 5%

　　D 、 6%

　　答案： C

　　解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行 股份达到5 %后，其所持该上市公司已发行 股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司 股票。

　　25、证券市场 行政法规不包括 ()

　　A 、 《证券公司监督管理条例》

　　B 、 《证券公司风险处置条例》

　　C 、 《证券法》

　　D 、 《证券交易所风险基金管理暂行办法》

　　答案： C

　　解析：证券市场 行政法规主要包括 《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险 基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场 法律主要包括 《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称 《公司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称 《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称 《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称 《信托法》)等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)等也与证券资本市场有着密切联系。

　　26、根据我国《证券法》 规定，采用包销、代销方式承销证券 ，其中 承销期不得超过 ( )日。

　　A 、 30

　　B 、 60

　　C 、 90

　　D 、 1 0

　　答案： C

　　解析：证券 代销、包销期限最长不得超过90日。 证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销 证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销 证券和预先购人并留存所包销 证券。

　　27、()是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理 法人。

　　A 、 证券交易所

　　B 、 证券业协会

　　C 、 证券监督管理委员会

　　D 、 证券公司

　　答案： A

　　解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理 法人。证券交易所 设立和解散，由国务院决定。

　　28、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循 原则是 ( )。

　　A 公开

　　B 公平

　　C 平等

　　D 诚实信用

　　答案： A

　　解析：证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间 利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间 利益冲突等。

　　29、公司公开发行债券要求最近 ( )年平均可分配利润足以支付公司债券l年 利息。

　　A 、 1

　　B 、 2

　　C 、 3

　　D 、 5

　　答案： C

　　解析：公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年 利息。

　　30、下列关于证券公司设立条件 说法中，错误 是( ) 。

　　A 、 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

　　B 、 有符合法律、行政法规规定 公司章程

　　C 、 净资产不低于人民币2亿元

　　D 、 有合格 经营场所和业务设施

　　答案： A

　　解析：根据 《证券法》第一百二十二条、第一百二十四条 规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。设立证券公司

　　应当具备下列条件：

　　1.有符合法律、行政法规规定 公司章程;

　　2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;

　　3.有符合本法规定 注册资本;

　　4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;

　　5.有完善 风险管理与内部控制制度;

　　6.有合格 经营场所和业务设施;

　　7.法律、行政法规规定 和经国务院批准 国务院证券监督管理机构规定 其他条件。