1、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国人民银行征信部门

D.中国证券业协会

答案：A

2、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。

A.董事会

B.监事会

C.首席风险官

D.全体股东

答案：C

3、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的，应当向证监会及其派出机构报告。

A.15%

B.20%

C.5%

D.15%

答案：B

4、公司章程对()无约束力。

A.公司法律顾问

B.股东

C.公司

D.监事

答案：A

5、根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价()进行一次。

A.每年

B.每季度

C.每月

D.每半年

答案：A

6、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在()。

A.债务责任的承担

B.出资的比例

C.股东的权利

D.出资的方式

答案：A

7、关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是()。

A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

答案：C

8、中国证监会根据()原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A.全面监管

B.审慎监管

C.有效监管

D.从严监管

答案：B

9、主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起()个月内不再受理其申请。

A.36

B.24

C.6

D.12

答案：D

10、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。

A.财产担保

B.财产质押

C.财产托管

D.财产信托

答案：D

11、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过()。

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日

答案：B

12、公司的经营范围由()规定,并依法登记。

A.董事会决议

B.发起人协议

C.股东大会决议

D.公司章程

答案：D

13、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是()。

A.金融资产200万的个人

B.最近3年个人平均收入超过30万的个人

C.总资产不低于1000万的机构

D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

答案：D

14、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有()。

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.商业银行

Ⅲ.期货交易所

Ⅳ.期货经纪公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

15、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供()等服务。

Ⅰ.帮助客户办理开户手续

Ⅱ.代理客户进行期货交易

Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施

Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

16.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是()

A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登

C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

【答案】D

17.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国人民银行征信部门

D.中国证券业协会

【答案】A

18.对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过()

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日

【答案】B

19.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供()等服务。

Ⅰ.帮助客户办理开户手续

Ⅱ.代理客户进行期货交易

Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施

Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

20.根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有()

Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程

Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益

Ⅲ.对合伙企业债务承担责任

Ⅳ.是经营性组织

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D