1、中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在银行间债券市场发行的人民币债券称为( )

　　A.企业债券

　　B.政策性金融债

　　C.政府支持机构债券

　　D.中央政府债券

　　答案：C

　　2、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法，错误的是()

　　A. 金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称

　　B. 金融期货交易双方均需开立保证金账户;期权的购买者，因无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

　　C. 一般的说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易;然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易

　　D. 一般的说，金融期货的风险大于金融期权

　　答案：D

　　3、证券公司申请次级债务借入、展期、偿还、利率调整等事项，由()作出核准或不予核准的书面决定。

　　A.中国证监会派出机构

　　B.国家发改委

　　C.中国证监会

　　D.人民银行

　　答案：A

　　4、证券公司融资融券业务的风险指标规定包括( )。

　　Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%

　　Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%

　　Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 40%

　　Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　5、封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在( )。

　　A.当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现

　　B.当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格

　　C.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

　　D.封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为准

　　答案：C

　　6、经审批的境内基金管理公司，证券公司的香港子公司，可以运用在香港募集的()资金投资境内证券市场。

　　A.　人民币

　　B.　港币

　　C.美元

　　D.外汇

　　答案：A

　　7、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，()各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

　　A.中国银监会

　　B.结算银行

　　C.中国人民银行

　　D.中国证监会

　　答案：C

　　8、中国银行间债券市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为()

　　A.　2年

　　B.5年

　　C.　1年

　　D.3年

　　答案：A

　　9、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()

　　A.成交

　　B.过户

　　C.　交收

　　D.清算

　　答案：C

　　10、中国证券协会是根据(　)的有关规定设立的证券业自律性组织

　　Ⅰ.《证券法》

　　Ⅱ.《社会团体登记管理条例》

　　Ⅲ.《公司法》

　　Ⅳ.《公司登记管理条例》

　　A.　Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　11、发生影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的，证券公司应当向中国证监会报送()，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施

　　A.　临时报告

　　B.应急报告

　　C.月度报告

　　D.风险报告

　　答案：A

　　12、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格的，净资产不少于()人民币

　　A.3亿

　　B.8亿

　　C.2亿

　　D. 1 亿

　　答案：C

　　13、下列情形中，不属于公开发行证券的是()

　　A. 未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票

　　B. 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　C. 采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

　　D.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东超过 200人。

　　答案：A

　　14、向不特定对象发行公司股票( )超过五千万元的，应当由承销团承销。

　　A.余额

　　B.面值

　　C.净值

　　D.总额

　　答案：B

　　15、关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是()

　　A. 客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出的委托

　　B. 客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

　　C. 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需要将收取收费标准公示

　　D. 证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

　　答案：D

　　16、保荐代表人出现下列( )之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　Ⅰ、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

　　Ⅱ、未完成或者未参加辅导工作

　　Ⅲ、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

　　Ⅳ、保荐代表人及其家人持有公司的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　17、证券交易内幕信息的知情人或非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上十万元以下的罚款

　　A.一倍以上三十倍以下

　　B.一倍以上二十倍以下

　　C.一倍以上五倍以下

　　D.一倍以上十倍以下

　　答案：C

　　18、降低损失频率和减少损失幅度，重点在于改变引起意外事故的各种条件的技术，是()

　　A.控制型风险管理技术

　　B.财务型风险管理技术

　　C.成本型风险管理技术

　　D.收益型风险管理技术

　　答案：A

　　19、与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是()

　　A.投资获利

　　B.　筹集资金

　　C.风险管理

　　D.资金清算

　　答案：C

　　20、较易受到购买力风险影响的证券为()

　　A.短期债券

　　B.普通股

　　C.固定利率债券

　　D.浮动利率债券

　　答案：C

　　21 下列关于证券市场的特征，说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.价值直接交换场所

　　Ⅱ.财产权利直接交换场所

　　Ⅲ.风险直接交换场所

　　Ⅳ.直接和间接融资的场所

　　获取证券备考资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　22、申请从事证券投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.有 100 万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　Ⅲ.有健全的内部管理制度

　　Ⅳ.近 2 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　23、证券服务机构从事证券服务业务必须得到(　　)和有关主管部门批准。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国证券业协会

　　C. 证券公司

　　D. 证券交易所

　　答案：A

　　24、股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的(　)通过。

　　A. 半数

　　B. 三分之一

　　C. 三分之二

　　D. 全数

　　答案：A

　　25、我国的企业债券和公司债券在(　)方面有所不同。

　　Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式

　　Ⅱ.担保要求

　　Ⅲ.发行主体的范围

　　Ⅳ.发行定价方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　26、可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括( )。

　　Ⅰ.送股

　　Ⅱ.分红

　　Ⅲ.派息

　　Ⅳ.资本公积转增股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　27、投资者持有上市公司已发行的股份达到 5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内和作出报告、公告后( )日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：A

　　28、收购人自作出要约收购提示性公告起 60 日内，未公告要约收购报告书的，收购人应当在期满后次一个工作日通知被收购公司，并予公告;此后每( )日应当公告一次，直至公告要约收购报告书。

　　A. 10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　答案：C

　　29、甲股份有限公司于 2012 年 1 月成立，公司股票于 2013 年 3 月上市交易，该公司关于股份转让的做法中违反《公司法》规定的是( )。

　　A.董事王某于 2014 年 4 月-12 月期间转让的公司股份是其所持有公司股份总数的 30%

　　B. 发起人李某于 2014 年 4 月将其持有的公司股份转让给其他人

　　C. 公司经理张某于 2014 年 3 月离职，并于 2014 年 10 月将其持有的甲公司股份转让

　　D. 股东孙某于 2012 年 10 月认购了甲公司增发的股份，并于 2014 年 2 月将其转让

　　答案：A

　　30、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取( )的措施。

　　A.罚款

　　B.证券市场禁入

　　C.降职

　　D.警告

　　答案：B