1. 在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。

　　A.权威性

　　B.不可替代性

　　C.可选择性

　　D.中介性

　　考 点：证券经纪业务的特点;

　　正确答案：D

　　文字解析：证券经纪业务的特点：(1)业务对象的广泛性;(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故本题选D选项。

　　2. 下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

　　B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东有优先购买权

　　D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

　　考 点：有限责任公司股权转让的规定;

　　正确答案：B

　　文字解析：A选项错误：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出;B选项正确：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人;C选项错误：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权;D选项错误：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合分配利润条件的，投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。故本题选B选项。

　　3. 下列选项中，不正确的是( )。

　　A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

　　C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，属于内幕信息

　　D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

　　考 点：基金管理人;

　　正确答案：D

　　文字解析：根据《证券投资基金法》第三十五条的规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份，故D选项错误;A、B、C选项均正确。故本题选D选项。

　　4. 下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是( )。

　　A.知识产权

　　B.土地使用权

　　C.货币

　　D.特许经营权

　　考 点：有限责任公司的设立;

　　正确答案：D

　　文字解析：根据《公司法》第二十七条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，股东或者发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。故本题选D选项。

　　5. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　考 点：上市公司收购的程序;

　　正确答案：D

　　文字解析：根据《证券法》第九十八条的规定：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。故本题选D选项。

　　6. 一般来说，股份有限公司的控股股东持有的股份占公司股本总额的( )以上。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　考 点：高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念;

　　正确答案：C

　　文字解析：根据《公司法》第二百一十六条的规定：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。故本题选C选项。

　　7. 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得( )的罚款。

　　A.一倍以上三倍以下

　　B.一倍以上四倍以下

　　C.二倍以上五倍以下

　　D.一倍以上五倍以下

　　考 点：公司经营过程中的法律责任;

　　正确答案：D

　　文字解析：根据《公司法》第二百零六条规定，清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。故本题选D选项。

　　8. 证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

　　A.非法融资融券等值以下

　　B.3万元以上15万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　考 点：违反证券机构管理、人员管理相关规定及证券机构的法律责任;

　　正确答案：C

　　文字解析：根据《证券法》第二百零五条的规定：证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故本题选C选项。

　　9. 取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　考 点：从业人员监督管理的相关规定;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条的规定：取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故本题选B选项。

　　10. 证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　考 点：证券公司的监督管理;

　　正确答案：C

　　文字解析：根据《证券法》第二百一十七条的规定：证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。故本题选C选项。

　　11. 证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资策略、研究咨询和投资建议等专业服务的，聘用的第三方机构必须具备有专业的投资管理团队，团队成员无证券行业不良诚信记录，至少有5人通过证券、期货或基金从业资格考试，且个人从业经验不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　考 点：办理定向资产管理业务和集合资产管理业务的规定;

　　正确答案：C

　　文字解析：根据《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》的相关规定，证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资策略、研究咨询和投资建议等专业服务的，聘用的第三方机构必须具备有专业的投资管理团队，团队成员无证券行业不良诚信记录，至少有5人通过证券、期货或基金从业资格考试，且个人从业经验不少于3年。故本题选C选项。

　　12. 下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.董事会可以对公司分立事项作出决议

　　B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告

　　C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定

　　D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

　　考 点：有限责任公司的组织机构;

　　正确答案：C

　　文字解析：A选项错误：股东会对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议;B选项错误：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送的文件之一是：依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告;C选项正确：股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。D选项错误：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。故本题选C选项。

　　13. 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。

　　A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

　　C.对直接负责的主管人员可以并处1万元以上3万元以下的罚款

　　D.没有违法所得的，只需责令其停止承销

　　考 点：擅自公开或变相公开发行证券犯罪;

　　正确答案：A

　　文字解析：根据《证券法》第一百九十条的规定：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故本题选A选项。

　　14. 依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是( )。

　　A.1万元

　　B.10万元

　　C.25万元

　　D.40万元

　　考 点：违规披露、不披露重要信息犯罪;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《刑法》第一百六十一条的规定：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。故本题选B选项。

　　15. 下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是( )。

　　A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

　　B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决

　　C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

　　D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

　　考 点：有限责任公司股权转让的规定;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《公司法》第七十三条的规定：依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东大会表决。故本题选B选项。

　　16. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　考 点：办理定向资产管理业务和集合资产管理业务的规定;

　　正确答案：B

　　文字解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。故本题选B选项。

　　17. 下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

　　B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有权威性

　　C.融券专用证券账户是用于记录客户委托券商持有、担保券商向客户融资融券所生债权的证券

　　D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

　　考 点：融资融券业务的管理;

　　正确答案：A

　　文字解析：A选项正确：融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中.证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动;

　　18. 签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。

　　A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

　　B.持有公司股份最多的前10名股东的名单

　　C.公司的实际控制人

　　D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

　　考 点：股票上市交易的规定;

　　正确答案：A

　　文字解析：股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：(1)股票获准在证券交易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;(3)公司的实际控制人;(4)董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

　　19. 招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括( )。

　　A.证监会核准的本次发行的文件

　　B.公司章程(草案)

　　C.发行申请报告

　　D.财务报表及审计报告

　　考 点：公开发行股票的规定;

　　正确答案：C

　　文字解析：备查文件包括：(1)发行保荐书;(2)财务报表及审计报告;(3)盈利预测报告及审核报告(如有);(4)内部控制鉴证报告;(5)经注册会计师核验的非经常性损益明细表;(6)法律意见书及律师工作报告;(7)公司章程(草案);(8)中国证监会核准本次发行的文件;(9)其他与本次发行有关的重要文件。故本题选C选项。

　　20. 封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到( )人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　考 点：公募基金;

　　正确答案：C

　　文字解析：封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。故本题选C选项。