1.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。考试采用计算机闭卷考试的方式，单科考试时长为120分钟。　　

　　考试虽然说没有传统的多选题，但是其中的组合型选择题也可以认为是多选题的变形。题干里面包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ，而选项则是这五个的组合。这类题型比普通单选题略难，该类题型具有一般单项选择题和不定项选择题的双重特点。

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　　1.下列关于非系统性风险的说法正确的是( )。

　　A.非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个別公司的证券产生影响，是公司特有的风险

　　B.流动性风险又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭

　　C.管理风险是指公司在经营过程中由于产业景气状况、公司管理能力、投资项目等企业个体因素，使待企业的销售额或成本显得不稳定，引起息税前利润大幅变动的可能性

　　D.交易风险是指投资者在买入资产后，届时无法按照公平市价进行成交的可能性

　　2.下列关于合伙制与公司制私募股权投资基金组织形式，说法正确的是()。

　　A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立

　　B.合伙型基金具有独立的法人地位

　　C.有限合伙人具备独立的经营管理权力

　　D.公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理

　　3.企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()。

　　A.次级债券持有人

　　B.优先无保证债券持有人

　　C.有保证债券持有人

　　D.企业股权持有人

　　4.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为()，并应当每日进行收益分配。

　　A.份额投资

　　B.现金分红

　　C.基金份额分拆

　　D.分红再投资

　　5.关于债券投资的通胀风险，以下说法错误的是()。

　　A.对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债卷

　　B.浮动利息债券因其利息是浮动的，因此避免了通胀风险

　　C.大多数种类的债券都是面临通胀风险

　　D.随着物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降

　　6.下列选项中关于弱有效市场和半强有效市场的说法错误的是()。

　　A.如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效

　　B.半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息

　　C.弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等

　　D.在一个半强有效的证券市场上，任何为了预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息所进行的技术分析都是徒劳的

　　7.计算投资者申购基金份额，赎回基金金额的基础是( )。

　　A.基金资产净额

　　B.基金资产总值

　　C.基金份额净值

　　D.基金总份额

　　8.关于均值/中位数与分位数，以下说法错误的是()。

　　A.对同一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值

　　B.有些时候，一组数据的均值与中位数相同

　　C.中位数就是上 50%分位数

　　D.投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准
　　9.下列关于资产负债率的说法，错误的是( )。

　　A.资产负债率是使用频率最高的债务比率

　　B.资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的

　　C.资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值

　　D.资产负债率=资产÷负债

　　10.市销率用公式表达为( )

　　A.市销率=每股市价÷每股净资产

　　B.市销率=每股市价÷每股收益(年化)

　　C.市销率=每股收益(年化)÷每股市价

　　D.市销率=股票市价÷销售收入
　　11.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，不包括()。

　　A.零息债券

　　B.政府债券

　　C.附息债券

　　D.息票累积债券

　　12.关于股票的票面价值，下列说法中错误的是()。

　　A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积

　　B.以面值发行的股票称之为平价发行

　　C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和

　　D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义

　　13.()是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。

　　A.期权交易

　　B.回购协议

　　C.互换交易

　　D.远期交易

　　14.下列关于货币时间价值的说法，错误的是()。

　　A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B.两笔数额相等的资金，发生在不同的时期，实际价值也是不同的C.净现金流量=现金流人-现金流出D.货币时间价值跟时间的长短无关

　　15. 经合组织在 2005 年发表了( )，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

　　A.《集合投资实业监管原则》

　　B.《集合投资计划治理白皮书》

　　C.《证券集合投资机构经营标准规则》

　　D.《证券监管目标和原则》

　　16.以下属于衡量债券基金流动性风险的指标有( )。

　　Ⅰ.持仓集中度

　　Ⅱ.现金比例

　　Ⅲ.流动受限资产比例

　　Ⅳ.短期可变现资产比例

　　Ⅴ.控制交易对手集中度和组合流动性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　17.对于 A 股，我国证券交易对证券作除权处理的时间为( )。

　　A.权益登记日

　　B.权益登记日的次一交易日

　　C.除权前的最后交易日

　　D 除权日

　　18.股票交易实际上是对未来收益权的()，股票价格就是对未来收益的评定。

　　A.买卖

　　B.转让

　　C.转让买卖

　　D.预测评估

　　19.假设市场上存在一种期限为 6 个月的零息债券，面值 100 元，市场价格 99. 2556 元，那么 6 个月的利率为( )。

　　A.0.7444%

　　B.1.5%

　　C.0.75%

　　D.1.01%

　　20.下列关于优先股和普通股的说法错误的是( )。

　　A.优先股的股息率往往是事先规定好的，它不因公司经营业绩的好坏而有所变动

　　B.优先股和普通股都代表对公司的所有权，同属权益证券

　　C.普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额

　　.权益资本是通过发行债券或置换所有权筹集的资本，最主要的权益证券是普通股和优先股
　　参考答案及解析：

　　1.A

　　2.D 解析：公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。合伙型基金不具有独立的法人地位普通合伙人主要代表整个私募股权投资基金对外行使各种权利，对私募股权投资基金承担无限连带责任，收入来源是基金管理费和盈利分红。有限合伙人则负责出资，并以其出资额为限，承担连带责任。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色，但有时也委托专业管理人员对私募股权投资项目进行管理和监督，在中国，通常由基金管理人员担任普通合伙人的角色。

　　3.C 解析：有保证的债券意味着投资者对相关资产及其产生的现金流有直接受偿权;无保证债券只是对债务人的资产有普遍的受偿权，在破产清偿时在有保证债券之后获得清偿。

　　4.D 解析：对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为分红再投资，并应当每日进行收益分配。

　　5.B 解析：浮动利息债券因其利息是浮动的而在一定程度上降低了通胀风险，但其本金可能遭受的购买力下降而带来的损失无法避免，因此仍面临一定的通胀风险。

　　6.D 解析：在一个半强有效的证券市场上，任何为了预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息所进行的基本面分析都是徒劳的。

　　7.C 解析：计算投资者申购基金份额，赎回基金金额的基础是基金份额净值。

　　8.D 解析：投资管理领域中，分位数经常被用来作为评价基金经理业绩的基准。

　　9.D 解析：资产负债率=负债/资产

　　10.D 解析：市销率=股票市价÷销售收入

　　11.A 解析：政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。

　　12.C 解析：溢价发行时，募集的资金大于股本的总和

　　13.B 解析：回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。

　　14.D 解析：货币时间价值跟时间的长短密切相关。

　　15.B 解析：经合组织在 2005 年发表了《集合投资计划治理白皮书》，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

　　16.B 解析：衡量债券基金流动性风险的指标有：持仓集中度、现金比例、流动受限资产比例、短期可变现资产比例。

　　17.B 解析：对于 A 股，我国证券交易对证券作除权处理的时间为权益登记日的次一交易日

　　18.C 解析：股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定。

　　19.A 解析：设年利率为 r,则 99.2556=100[1-(180/360)*r]，则 r=1.4888% 所以 6 个月的为 0.5*r=0.7444%

　　20.D 解析：权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。与债权资本不同的是，权益资本在正常经营情况下不会偿还给投资人。公司可能发行不同类型的权益证券来筹集资本。两种最主要的权益证券是普通股和优先股。

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