1、关于受偿等级不同的债券，下列说法错误都是(　　)。
A.次级债务在清偿时仅有少量甚至没有补偿
B.专利和品牌也可以作为有保证债券的保证券的保证物
C.优先无保证债券在受偿排序上要先于优先次级债务
D.有保证债券有时也被称为信用债券
【答案】D

2、资本资产定价模型认为，投资者想要获得更高的报酬，就必须承担更高的风险，此处风险指的是(　　)。
A.系统性和非系统性风险
B.非系统性风险
C.系统性风险
D.系统性风险减去非系统性风险后的额外风险
【答案】C
3、如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准进行年化，正确的做法是(　　)。
A.除以交易日数量
B.除以交易日数量的开方
C.乘以交易日数量
D.乘以交易日数量的开方
【答案】D
4、关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是(　　)。
A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
B.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令
C.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令
D.不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易
【答案】B
5、关于不同类型证券的投票权，以下表述正确的是(　　)。
A.优先股有优先投票权
B.债券的投票权次于普通股
C.投票权与现金流量权保持一致
D.普通股按持股比例投票
【答案】D
6、投资者于2017年2月3日(周五)申购A货币基金份额，则该投资者从哪天开始享有A基金的分配权益(　　)。
A.2017年2月5日(周日)
B.2017年2月4日(周六)
C.2017年2月3日(周五)
D.2017年2月6日(周一)
【答案】D
7、关于投资者特征，以下表述错误的是(　　)。
A.风险承受能力较强的可以投资期限较长的品种
B.机构投资者的风险评估能力和风险承受能力通常比较强
C.具有稳定收入来源的投资者可以投资期限较长的品种
D.机构投资者可以向所有个人投资者发行产品
【答案】D
8、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是(　　)。
A.当物价不断下降时，名义利率比实际利率高
B.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率
C.名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率
D.当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低
【答案】C
9、关于常用的VAR结算方法-历史模拟法，以下表述正确的是(　　)。
A.历史模拟法通过风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程
B.历史模拟法假设风险因子收益率服从某特定类型的概率分布，依据历史数据计算出风险因子收益率分布
C.历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值，组合收益的数据可以利用组合中投资工具收益的历史
D.历史模拟法事先确定风险因子收益或概率分布，利用历史数据对未来方向进行估算
【答案】C
10、合格境内机构投资者(QDII)产品的相关当事人不包括(　　)。
A.资产管理人
B.中国证监会
C.境外投资顾问
D.资产托管人
【答案】B
11、关于被动投资，以下表述错误的是(　　)。
A.通过跟踪指数获得基准指数的回报
B.被动投资的目标是获得较小的恒定超额收益
C.投资经理不会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势
D.投资经理不会尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票
【答案】B
12、基金财产的债务由(　　)承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担(　　)责任。
A.基金财产本身、无限
B.基金财产本身、有限
C.基金管理人、有限
D.基金管理人、无限
【答案】B
13、2017年10月24号，投资者小王买入A股票50000元，卖出B股票30000元，当前的证券交易印花税率为1‰，则小王应缴纳的印花税金额是(　　)元。
A.20
B.50
C.80
D.30
【答案】D
14、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是(　　)。
A.资本公积
B.应付账款
C.预收账款
D.预付账款
【答案】D
15、关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是(　　)。
A.期货交易者能将经济运行状况信息传递给现货交易者
B.现货和期货市场的套利活动对现货市场没有影响
C.期货市场中形成的价格能反映供求状况
D.期货合约价格能反映标的资产所包含的信息变化
【答案】B
16、关于银行间债券市场结算类型，以下表述错误的是(　　)。
A.结算机构可以在净额结算中担当中央对手方
B.做市商需对全额结算的完成提供担保
C.净额结算适用于交易所撮合交易模式和做市商机制发达的场外市场
D.全额结算适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场
【答案】B
17、如果债券基金经理采用免疫策略，则他需要较好地确定持有期，找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性(　　)的债券。
A.最高
B.相等
C.为零
D.最低
【答案】A
18、假设某封闭式基金3月10日的基金净资产为55000万元人民币，3月11日的基金净资产为55157万元人民币，该股票基金的托管费率为0.2%，该年实际天数为366天，则3月11日应计提的托管费为(　　)。
A.0.3005万元
B.0.3013万元
C.0.3022万元
D.0.3014万元
【答案】A
19、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份(　　)。
A.虚值期权
B.实值期权
C.零值期权
D.平价期权
【答案】B
20、跟踪误差产生的原因，不包括(　　)。
A.复制误差
B.指数调整
C.各项费用
D.现金留存
【答案】B