1、证券公司传统的营销渠道是()。

　　A、直接营销渠道

　　B、间接营销渠道

　　C、直接营销渠道和间接营销渠道

　　D、以上都不对

　　正确答案： A

　　解析：证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。

　　2、一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

　　A、不确定

　　B、固定

　　C、随公司营利变化而变化

　　D、浮动

　　正确答案： B

　　解析：优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

　　3、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

　　A、承销人

　　B、投资人

　　C、信用增级机构

　　D、信用评级机构

　　正确答案： D

　　解析：在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

　　4、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。

　　A、到期交易净价小于首期交易净价

　　B、到期交易净价加利息应大干首期交易净价

　　C、到期交易净价等于首期交易净价

　　D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价

　　正确答案： B

　　解析：到期交易净价加利息应大于首期交易净价。

　　5、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格()。的

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　正确答案： B

　　解析：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

　　6、在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由()报出。

　　A、开设柜台的金融机构

　　B、投资者

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算机构

　　正确答案： A

　　解析：此题考察场外交易市场的交易方式。

　　7、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应()。

　　A、股票交易申报价格不高于前收盘价格的800%，并且不低于前收盘价格的50%

　　B、股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

　　C、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%

　　D、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的70%

　　正确答案： B

　　解析：股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%;基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。

　　8、下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。

　　A、在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换

　　B、信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉

　　C、最基本的信用违约互换涉及两个当事人

　　D、若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

　　正确答案： B

　　解析：在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(简称CDS)。最基本的信用违约互换涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。

　　9、某上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于()。

　　A、直接融资

　　B、间接融资

　　C、吸收投资

　　D、民间借款

　　正确答案： A

　　解析：直接融资亦称直接金融，是指没有金融中介机构介入的资金融通方式。上市公司通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。

　　10、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是()。

　　A、A股

　　B、S股

　　C、B股

　　D、L股

　　正确答案： B

　　解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONG-KONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

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