来学网小编寄语：基金从业考试报名即将开始，考生正在循序渐进的复习备考中，历年真题是复习备考中不可缺少的。来学网小编整理“2018上半年基金从业《基金法律法规》真题汇编一”希望考生在备考的同时与历年真题相结合，让知识点更加巩固，以下是提供的基金从业资格考试真题，供考生练习。更多精彩内容，敬请关注来学网》》》

部分试题预览如下：

1.关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是()

A.发起资金不得少于3000万元人民币

B.发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止

C.发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止

D.基金份额持有人可少于200人

答案：C

2.下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有()。

Ⅰ.有利于投资者的价值判断

Ⅱ.能有效防止信息滥用

Ⅲ.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题

Ⅳ.有利于提高证券市场的效率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析： 基金信息披露的作用表现在四个方面：有利于投资者的价值判断;有利于防止利益冲突和利益输送;有利于提高证券市场的效率;能有效防止信息滥用。

3.私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。

A.公开出版资料

B.公共门户网站、链接广告和博客

C.海报、户外广告

D.对特定客户推送产品说明

答案：D

4.投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF()的特点。

A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.被动操作指数基金

C.独特的实物申购、赎回机制

D.只能通过交易所进行交易

答案：A

5.私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括( )。

A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

B.风险揭示书

C.投资者符合合格投资者条件的承诺函

D.投资说明书

答案：D

根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括( )。

Ⅰ.上市公司股票

Ⅱ.交易所债券

Ⅲ.银行间债券

Ⅳ.证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

99.下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。

A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用B.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员C.各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系

答案：D

100.基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金未公开的信息

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

答案：A

 

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小编：十月