1、关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是(　　)。

　　基金职业道德与基金法律法规功能互补

　　基金职业道德与基金法律法规内容独立

　　基金职业道德与基金法律法规目的一致

　　基金职业道德与基金法律法规相互促进

　　正确答案:B

　　2、根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，以下行为正确的是(　　)。

　　应选择遵守最容易执行的规范

　　应选择遵守发布时间最新的规范

　　应选择遵守中国证监会发布的相关规范

　　应选择遵守更为严格的规范

　　正确答案:D

　　3、以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是(　　)。

　　某资产管理计划在结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息

　　某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓

　　某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门意见

　　某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的股票

　　正确答案:D

　　4、关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法，以下说法正确的是(　　)。Ⅰ.积极参加基金职业道德实践Ⅱ.虚心向行业榜样学习Ⅲ.树立正确的基金职业道德观念Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范

　　Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅲ

　　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案:B

　　5、关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是(　　)。

　　为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排

　　利用基金财产为所在机构获取利益

　　拒绝接受利益相关方的回扣

　　利用商业机会为大客户创造额外收益

　　正确答案:C

　　6、法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量，说明法律与道德(　　)。

　　调整范围相同

　　调整手段不同

　　目的不同

　　功能相互排斥

　　正确答案:B

　　7、关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是(　　)。

　　持续学习

　　持证上岗

　　审慎开展执业活动

　　具有本科以上学历

　　正确答案:D

　　8、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是(　　)。

　　提供基金未公开的信息

　　揭示投资风险

　　承诺或约定利益分成或亏损分担

　　预测所推介基金的未来业绩

　　正确答案:B

　　9、职业道德是与人们的(　　)紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。

　　职业行为

　　工作行为

　　经济行为

　　文化行为

　　正确答案:A

　　10、某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是(　　)。

　　该基金经理实施了不当影响证券价格的行为

　　该行为属于基于信息的操纵市场行为

　　该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求

　　该行为有误导市场参与者的意图

　　正确答案:C

　　11、关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是(　　)。

　　尊重所有客户

　　在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户

　　在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请

　　不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　正确答案:C

　　12、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是(　　)。

　　法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律

　　道德和法律的调整范围没有交叉关系

　　法律是由国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范

　　法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求对等

　　正确答案:B

　　13、要求基金从业人员持证上岗的目的是(　　)。Ⅰ.保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ.保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案:A

　　14、下列关于道德的差异性，说法错误的是(　　)。

　　不同的社会有完全不同的道德

　　社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性

　　不同的社会条件下有着不同的社会价值观念

　　社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范

　　正确答案:A

　　15、下列关于道德的约束性，说法错误的是(　　)。

　　道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范

　　道德对全体社会成员具有约束的作用

　　道德的约束力是无限的

　　道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用

　　正确答案:C

　　16、下列关于道德与法律的说法，正确的是(　　)。

　　表现形式不同

　　内容结构相同

　　调整范围相同

　　调整手段相同

　　正确答案:A

　　17、道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是(　　)。

　　道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断

　　都属于上层建筑范畴

　　二者在根本目的上具有一致性

　　法律对传播道德具有促进作用

　　正确答案:A

　　18、社会法治建设偏重于(　　)。

　　移风易俗

　　奖优罚劣

　　外化机制

　　内化机制

　　正确答案:C

　　19、关于职业道德，下列说法不正确的是(　　)。

　　是一般社会道德在职业活动中的具体化

　　与职业活动、职业关系密切相关

　　基本内容往往会随社会进步而改变

　　相比一般社会道德规范性更强

　　正确答案:C

　　20、关于职业道德，下列说法错误的是(　　)。

　　它涉及到人们的内心信念

　　它是以善恶进行评价的心理意识

　　它是一种内在的、强制性的约束机制

　　它是人们职业活动的行为规范的总和

　　正确答案:C

　　21、关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是(　　)。

　　守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

　　我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述

　　基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化

　　基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件

　　正确答案:B

　　22、从业人员关于守法合规的正确观念和态度是(　　)。

　　老老实实做人做事，不学法也能够做到守法

　　法律知识庞杂繁褥，从业人员无法学习

　　懂法才能依法办事，维护正当权益

　　工作之后再签合同也没关系

　　正确答案:C

　　23、下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是(　　)。

　　从业人员要无条件地为企业保守秘密

　　遵守劳动合同与否，要视具体情况而定

　　说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信

　　工作既要出工，也要出力

　　正确答案:C

　　24、基金从业人员在宣传销售基金产品时，下列做法错误的是(　　)。

　　为了向投资者推介基金产品、揭示投资风险而虚构事例

　　依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传

　　向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则

　　在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处

　　正确答案:A

　　25、在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须(　　)。

　　采用贬低同行方式招揽顾客

　　正确对待利益问题

　　不择手段地竞争

　　利用内幕交易盈利

　　正确答案:B

　　26、某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了(　　)原则。

　　诚实守信

　　守法合规

　　专业审慎

　　客户至上

　　正确答案:A

　　27、对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是(　　)。

　　不欺诈客户

　　坚持诚信的无条件性原则

　　自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为

　　与同行进行正当竞争

　　正确答案:B

　　28、从业人员应该树立的法纪观念是(　　)。

　　法不责众

　　不犯法即可，没有必要学法

　　守法合规

　　只要了解与自身利益相关的法律法规即可

　　正确答案:C

　　29、下列关于诚实守信的说法，不正确的是(　　)。

　　是基金职业道德的核心规范

　　诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素

　　诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上

　　诚实守信与企业发展目标相冲突

　　正确答案:D

　　30、基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是(　　)。

　　向投资人做出保证最低收益的承诺

　　向投资人做出投资不受损失的承诺

　　妥善保管交易数据

　　交易结束后损毁交易数据

　　正确答案:C

　　31、判定构成“操纵市场”的关键因素是(　　)。

　　有误导市场参与者的意图

　　歪曲证券价格

　　人为控制交易量

　　误导和干扰市场

　　正确答案:A

　　32、下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是(　　)。

　　树立风险控制意识，强化投资风险管理

　　合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

　　区分投资分析和建议演示中的事实和假设

　　交易结束马上销毁记录

　　正确答案:D

　　33、从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是(　　)。

　　不以财富多寡作为服务标准

　　对师长提供特别服务

　　尊重残疾客户

　　客户利益优先

　　正确答案:B

　　34、在勤勉尽责方面，基金从业人员应当做到(　　)。

　　不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

　　应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同

　　防止所在机构资产损坏、丢失

　　应当严格遵守所在机构的授权制度

　　正确答案:D

　　35、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括(　　)。

　　商业秘密

　　客户资料

　　国家机密

　　内幕信息

　　正确答案:C

　　36、商业秘密的特点不包括(　　)。

　　不为公众所知悉

　　能够带来经济利益

　　被采取保密措施

　　不具有实用性

　　正确答案:D

　　37、基金职业道德教育的内容包括(　　)。

　　培养基金职业道德观念

　　岗前职业道德教育

　　岗位职业道德教育

　　基金业协会的自律

　　正确答案:A

　　38、(　　)是基金职业道德规范教育的基础和保障。

　　投资者信任

　　基金职业道德观念教育

　　基金监管法规

　　职业道德素养

　　正确答案:B

　　39、(　　)实施监督的动力最足，监督也最深最细。

　　投资者

　　监督机构

　　基金机构

　　行业自律组织

　　正确答案:A

　　40、任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于(　　)。

　　他律

　　自我修养

　　他律和自我修养

　　天生的品性

　　正确答案:C