1.关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是(d)

A.基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

B.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失

C.审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中

D.通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

2.某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上0.5个基点转卖给其所管理的基金，个人赚取中间的差价，上述交易主要涉嫌(c)

A.价格操纵

B.内幕教育

C.利益输送

D.频繁教育

3.关于基金管理人内部控制的健全性原则，以下说法错误的是(b)

A.基金管理人内部控制必须覆盖所有员

B.基金管理人的各个部门之间，人员之间相互独立，不相互牵制

C.基金管理人的各个部门之间，人员之间应相互配合，协调同步、紧密衔接

D.基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

4.关于基金与银行储蓄存款差异，一下表述错误的是(c)

A.两者信息披露程度不同

B.两者收益与风险特性不同

C.基金是银行发行的金融产品，与银行储蓄存款没有太大区别

D.两者性质不同，基金为收益凭证，银行储蓄存款为信用凭证

5.基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的(a)

A.认购、申购和赎回

B.认购、场内买卖

C.份额登记、申购和赎回

D.场内买卖、申购和赎回

6.关于混合型基金，以下表述错误的是(c)

A.为投资者提供了一种分散投资的工具

B.混合基金的预期收益一般高于债券基金、

C.混合型基金的股票配置比例不得超过80%

D.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整

7.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报(b)备案

A.财政部

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.中国银监会

8.私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理方面的记录及其他相关资料，保存期限自(a)起不得少于10年

A.投资者购买基金之日

B.基金清算终止之日

C.基金备案成立之日

D.基金管理人成立之日

9.以下不属于证券投资基金的特点是(b)

A.严格监管、信息透明

B.风险可控、利益确保

C.独立托管、专业管理

D.组合投资、分散风险

1.根据相关法规，私募基金销售机构应当(b)

A.向投资者保证本金不受损失

B.采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估确认

C.通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介私募基金

D.确保投资者的投资资金来源合法

11基金客户服务的特点不包括。b

A.专业性

B.一次性

C.规范性

D.时效性

12证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括。c

A.为中小投资者拓宽投资渠道。

B.有利于证券市场的稳定和健康发展

C.作为直接投资工具汇集中短期资金进行长期投资

D.为企业在证券市场中筹集资金创造良好的融资环境，起到将储蓄资金转化为生产资金的作用

13拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的( c)派出机构进行注册并取得相应资格

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会

14关于“诚实守信”，职业道德规范对基金从业人员的要求，以下表述错误的是(a)

A.不得欺诈客户

B.不得操纵市场

C.不得从事内幕交易

D.不得进行关联交易

15于发起式基金，以下说法正确的是(a)

A.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日起计算

B.发起资金不低于1000万元人民币，持有期限不少于1年

C.发起式基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同必须终止，不得以开持有人大会的方式继续存续

D.发起资金来源仅限公司固有资金

16.管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括(d)

A.可操作性原则

B.安全性原则

C.成本控制原则

D.实用性原则

17根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括(d)

Ⅰ.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制

Ⅱ.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制

Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为

Ⅳ.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18. 投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在(c)日为投资者办理增加权益的登记手续

A.T+0

B.T+2

C.T+1

D.T+3

19.关于证监会工作人员的表述，以下说法正确的是(d)

A.经过中国证监会批准，离职工作人员可以在基金公司担任督察长

B.工作人员依法履行职责，进行调查或检查，需要保密时可以不出示证件

C.工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于3人

D.一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职

20.基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是(d)

A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性

B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识

C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度

D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律