1、西方某些国家中央银行发行股票，其股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于()。

A.优先股

B.长期债券

C.中央银行票据

D.短期债券

答案：A

2、ETF结合了()和()的运作特点。

A.开放式基金和封闭式基金

B.公司型基金和契约型基金

C.股票基金和货币基金

D.成长型基金与收入型基金

答案：A

3、下列关于封闭式基金的说法，正确的是()。

A.封闭式基金每周披露一次基金份额净值但每两个交易日进行估值

B.封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日进行估值

C.封闭式基金每两个交易日披露一次基金份额净值每两个交易日进行估值

D.封闭式基金每个交易日披露一次基金份额净值，每个交易日进行估值

答案:B

4、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进ⅹ股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间是13:35;乙的买进价为10.40元，时间是13:40;丙的买进价为1075，时间为13:55;丁的买进价为1040元，时间是13:38。则四位投资者交易的优先顺序为()。

A.丁、乙、丙、甲

B.丙、甲、乙、丁

C.丁、乙、甲、丙

D.丙、甲、丁、乙

答案：D

5、美国的银行间无担保短期借贷利率被称为()。

A.联邦基金利率

B.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)

C.中国香港银行间同业拆放利率(Hbor)

D.同业拆解利率

答案：A

6.证券市场融资属于()

A.间接融资

B.直接融资

C.信用融资

D.银行融资

答案:B

7.金融债券的登记、托管机构是()

A.深圳证券交易所

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.上海证券交易所

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】B

8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是()

A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售

B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团

D.利率按实际持有天数分档计付

【答案】D

9.目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。

A.基金发行规模

B.基金资产总值

C.基金资产净值

D.基金投资规模

【答案】C

10.被称为“金边债券”的是()

A.可转换债

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券

【答案】B

11.我国开放式基金的存续期为()

A.一般无固定期限

B.15 年-50 年

C.5 年

D.15 年

【答案】A

12.下列关于债券的说法，错误的是()

A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率

B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值

C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示

D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和

【答案】D

13.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是()

A. 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组

B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标

C.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种

D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外，还可以通过其他业务获得收入

【答案】D

14.债券现券买卖是()

A. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

B. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

C. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易

D. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易

【答案】D

15.下列属于间接融资的是()

A.股票市场融资

B.民间借贷

C.消费信用融资

D.债券市场融资

【答案】C

16.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()

A.市价委托

B.零数委托

C.限价委托

D.整数委托

【答案】C

17.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金代理人

D.基金受益人

【答案】B

18.企业成长周期不包括()

A. 稳定期

B.创立期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】A

19.关于不同证券投资收益与风险的差异，下列说法正确的有()

Ⅰ相较债券，股票价格的波动性较大

Ⅱ相较债券，股票是一种高风险、低收益的投资品种

Ⅲ相较股票，基金是一种风险适中，收益相对稳健的投资品种

Ⅳ相较股票，基金投资于众多金融工具或产品，能分散风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

20.下列关于派发股利的说法，正确的有()

Ⅰ股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

Ⅱ股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期

Ⅲ除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日

Ⅳ派发日，即股利正式发放给股东的日期

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B