第1题基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近()年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正确答案】：A

【答案解析】：根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

第2题基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于()。

A.20世纪60年代

B.20世纪70年代

C.20世纪80年代

D.20世纪90年代

【正确答案】：C

【答案解析】：从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现国际化的趋势。

第3题汇资产46亿元人民币。若A公司近期要申请QDII资格，需满足哪些条件()。

A.需继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产

B.公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

C.公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产

D.需继续经营证券投资基金管理业务2年，公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

【正确答案】：B

【答案解析】：对于申请QDII的基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。

第4题换措施更可谓双方主管机构提供一个()的功能性渠道。

A.相互协助机制

B.早期预警机制

C.临时性事务

D.风险预警机制

【正确答案】：B

【答案解析】：国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个早期预警机制的功能性渠道。

第5题国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为()。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

【正确答案】：A

【答案解析】：国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为3个月;其他合格投资者的投资资本金锁定期为1年

第6题国际证监会组织认为，()的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。

A.基金管理人内部

B.社会公众

C.基金业行业自律组织

D.其他金融行业

【正确答案】：C

【答案解析】：国际证监会组织认为，基金业行业自律组织的监管，是对政府监管的有益补充。

第7题关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少()公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许()公布一次。

A.一周;一个月

B.一个月;一个月

C.一周;两个月

D.一个月;一季度

【正确答案】：B

【答案解析】：关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少一个月公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月公布一次。

第8题关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是()。

A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准

C.对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人

D.基金管理公司只能从事基金管理业务

【正确答案】：C

【答案解析】：对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则;对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。

第9题负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。

A.10;1000

B.10;100

C.5;1000

D.5;100

【正确答案】：A

【答案解析】：负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。

第10题对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，()属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。

A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制

B.是否具有特定的权利和职责

C.基金管理人的诚信程度

D.以上都正确

【正确答案】：D

【答案解析】：应考虑的因素有：基金管理人的诚信程度，资本是否充足，是否具有特定的权利和职责，是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制。

第11题单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的()。

A.15%

B.10%

C.8%

D.5%

【正确答案】：B

【答案解析】：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的10%。

第12题从投资类型来看，我国QDII基金多数为()。

A.债券型

B.主题型

C.股票型

D.混合型

【正确答案】：C

【答案解析】：从投资类型来看，我国QDII基金多数为股票型。

第13题UCITS指令的管辖原则，是以()为主，()为辅。

A.欧盟;母国

B.母国;欧盟

C.母国;东道国

D.东道国;母国

【正确答案】：C

【答案解析】：UCITS指令的管辖原则以母国为主，东道国为辅。基金以其注册国或管理基金的基金管理公司的注册国为母国。

第14题UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是()。

A.在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金80%投资于政府或国际组织发行或担保的证券

B.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%

C.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的10%;成员国可将此比例提高到20%

D.一般情况下，可以投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金

【正确答案】：B

【答案解析】：UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%;成员国可将此比例提高到10%。在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券。基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%，一般情况下不得投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金。

第15题UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是()。

A.核心业务的投资咨询

B.基金管理服务

C.为个人或机构提供投资组合管理服务

D.基金保管

【正确答案】：A

【答案解析】：三号指令允许UCITS基金的管理公司在提供基金管理服务之外，可同时为个人或机构提供投资组合管理服务，以及作为非核心业务的投资咨询、基金保管和行政事务管理服务。

第16题UCITS基金持有人是以()进行申购和赎回。

A.基金单位净值

B.基金累计份额净值

C.基金所有者权益

D.基金资产总值

【正确答案】：A

【答案解析】：UCITS基金是只投资于可转让证券的基金，持有人以基金单位净值进行申购和赎回。

第17题QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在()年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元

A.1;5

B.5;10

C.2;5

D.5;50

【正确答案】：C

【答案解析】：QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。境内一家A基金管理公司，其经营证券投资基金管理业务已满4年，最近一年净资产为人民币1.8亿元;在本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币，管理等值外

第18题QFII合格投资者在上次投资额度获批后()内不能再次提出增加投资额度的申请。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.3年

【正确答案】：C

【答案解析】：QFII合格投资者在上次投资额度获批后1年内不能再次提出增加投资额度的申请。

第19题《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由()发布。

A.国际金融协会

B.国际基金业协会

C.中国证监会

D.国际证监会组织

【正确答案】：D

【答案解析】：国际基金组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》，1994年发布了《集合投资实业监管原则》。

第20题()是指，一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。

A.自发性协助

B.相互提供信息

C.自发性监管

D.自律监管

【正确答案】：A

【答案解析】：所谓“自发性协助”，一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。