第1题QDII基金的净值在()披露。

　　A.估值日

　　B.估值日后1～2个工作日

　　C.估值后2～3个工作日

　　D.估值后3～5个工作日

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：QDII基金的净值在估值后1～2个工作日内披露。

　　第2题基金年度报告要披露：上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　第3题基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。

　　第4题在销售策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。

　　A.基金公司直销

　　B.独立第三方销售公司

　　C.银行和券商代销

　　D.互联网金融渠道

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：在销售策方面，我国基金销售的渠道以银行和券商代销为主。

　　第5题客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指()。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金服务机构

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指投资人，也即基金份额持有人。

　　第6题下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是()。

　　A.功能互补

　　B.调整范围不同

　　C.表现形式相同

　　D.都是行为规范

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：法律与道德表现形式不同。

　　第7题下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是()。

　　A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

　　B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

　　C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

　　D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

　　第8题下列关于基金销售结算资金，说法错误的是()。

　　A.相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产

　　B.是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

　　C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

　　D.禁止挪用

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于破产或清算财产。

　　第9题信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。

　　第10题LOF基金份额赎回申报单位为()。

　　A.1元人民币

　　B.10元人民币

　　C.1份基金份额

　　D.10份基金份额

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。

　　第11题ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。

　　A.T+1日

　　B.T-1日

　　C.T日

　　D.T+2日

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

　　第12题LOF基金份额申购单位为()。

　　A.1元人民币

　　B.10元人民币

　　C.1份基金份额

　　D.10份基金份额

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：LOF基金份额申购单位为1元人民币。

　　第13题基金登记过程实际上是()通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

　　A.注册登记机构

　　B.交易所

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

　　第14题申请募集基金应提交的主要文件不包括()。

　　A.基金募集申请报告

　　B.基金合同草案

　　C.律师事务所出具的法律意见书

　　D.招募说明书正式文本

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：另外还有：基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。

　　第15题证券投资基金投资的起点是()。

　　A.基金募集

　　B.基金交易

　　C.注册登记

　　D.基金变更

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金募集是证券投资基金投资的起点。

　　第16题EFT基金管理人()会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

　　A.每一交易日开市前

　　B.每一交易日开市后

　　C.每一交易日闭市前

　　D.每一交易日闭市后

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：EFT基金管理人每一交易日开市前会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

　　第17题ETF的建仓期不超过()。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.4个月

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：ETF建仓期不超过3个月。

　　第18题ETF基金份额折算由()办理。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.注册登记机构

　　D.证券公司

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：ETF基金份额折算由基金管理人办理。

　　第19题ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为()，从上市首日开始实行。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。