【例题·单选题】证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示沪股通总额度为(　)人民币，每日额度为(　)人民币。

　　A.3000亿元，130亿元

　　B.3000亿元，200亿元

　　C.2500亿元，130亿元

　　D.2500亿元，105亿元

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查沪港通股票投资额度的相关规定。证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币。

　　【例题·单选题】委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是(　)。

　　A.证券交易所手续费

　　B.证券交易监管费

　　C.过户费

　　D.印花税

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查过户费的概念。过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

　　【例题·单选题】证券交易所内的证券交易按(　)原则竞价成交。

　　A.价格优先、时间优先

　　B.价格优先、客户优先

　　C.客户优先、时间优先

　　D.价格优先、数量优先

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易的竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

　　【例题·单选题】在实际运用中，我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是(　)。

　　A.A股账户

　　B.B股账户

　　C.H股账户

　　D.N股账户

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查A股账户。在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。

　　【例题·单选题】非公开发行股票的发行对象不得超过(　)。

　　A.10名

　　B.30名

　　C.50名

　　D.100名

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查非公开发行股票的发行对象。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。

　　【例题·单选题】股票承销期不能少于(　)，不能超过(　)。

　　A.10日，30日

　　B.10日，60日

　　C.30日，60日

　　D.10日，90日

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票承销期。股票承销期不能少于10日，不能超过90日。

　　【例题·单选题】(　)是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

　　A.审批制 　　B.核准制

　　C.保荐制 　　D.注册制

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查注册制。审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

　　【例题·单选题】健全的(　)是股份制发展和完善的重要条件，也是证券市场建设的基础环节。

　　A.股票购买制度

　　B.股票发行制度

　　C.股票销售制度

　　D.股票交易制度

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票发行制度。健全的股票发行制度是股份制发展和完善的重要条件，也是证券市场建设的基础环节。

　　【例题·单选题】某股票自股权分置改革方案实施之日起，在(　)个月内不得上市交易或转让。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国的股权分置改革。改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让。

　　【例题·单选题】股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。

　　A.1 /3

　　B.1 /2

　　C.2 /3

　　D.3 /4

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查普通股股东的权利。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　【例题·单选题】引起股票价格变动的直接原因是(　)。

　　A.公司经营状况

　　B.供求关系的变化

　　C.行业与部门因素

　　D.行业生命周期

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查影响股票价格变动的直接原因。引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖方力量强弱的转换。

　　【例题·单选题】股票的(　)，即理论价值，也即股票未来收益的现值。

　　A.票面价值

　　B.账面价值

　　C.清算价值

　　D.内在价值

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票的内在价值。股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。

　　【例题·单选题】股票的除息除权日，通常为(　)之后的1个工作日。

　　A.股利宣布日

　　B.派发日

　　C.股权登记日

　　D.摇号抽签日

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查除息除权日。除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

　　【例题·单选题】股票最基本的特征是(　)。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.流动性

　　D.永久性

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票的特征。股票最基本的特征是收益性。

　　【例题·组合型选择题】优先股票的特征包括(　)。

　　Ⅰ.股息率固定

　　Ⅱ.股息分派优先

　　Ⅲ.一般无表决权

　　Ⅳ.剩余资产分配优先

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查优先股的特征。优先股票的特征包括：股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。

　　【例题·组合型选择题】在证券交易中，市价委托的优点有(　)。

　　Ⅰ.证券经纪商执行委托指令比较容易

　　Ⅱ.成交速度快

　　Ⅲ.成交率高

　　Ⅳ.可以以客户预期的价格或更有利的价格成交

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查市价委托。市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交速度快且成交率高。

　　【例题·组合型选择题】做市商交易的特征有(　)。

　　Ⅰ.维持市场流动性，满足投资者投资需求

　　Ⅱ.有效稳定市场价格，增强市场稳定性

　　Ⅲ.具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值

　　Ⅳ.能够增强市场的透明度，受到严格监管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查做市商。做市商交易的特征有：维持市场流动性，满足投资者投资需求;有效稳定市场价格，增强市场稳定性;具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值;能够增强市场的透明度;受到严格监管。

　　【例题·组合型选择题】已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为(　)。

　　Ⅰ.已上市流通股份

　　Ⅱ.未上市流通股份

　　Ⅲ.有限售条件股份

　　Ⅳ.无限售条件股份

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查我国的股票类型。已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。

　　【例题·组合型选择题】股票初始登记包括(　)。

　　Ⅰ.首次公开发行登记

　　Ⅱ.增发新股登记

　　Ⅲ.送股登记

　　Ⅳ.配股登记

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票初始登记。股票初始登记包括股票首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

　　【例题·组合型选择题】配股的发行方式包括(　)。

　　Ⅰ.有偿配股

　　Ⅱ.供股发行

　　Ⅲ.无偿配股

　　Ⅳ.认股权证

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查配股的发行方式。配股的发行方式包括有偿配股和无偿配股。供股发行和认股权证属于增发的发行方式。

　　【例题·组合型选择题】深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为(　)。

　　Ⅰ. 自动托管

　　Ⅱ. 随处通买

　　Ⅲ. 哪买哪卖

　　Ⅳ. 转托不限

　　A.Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国的证券托管制度。深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为“自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限”。

　　【例题·组合型选择题】概括来讲，股票价格指数的功能主要是(　)。

　　Ⅰ. 投资功能

　　Ⅱ. 基准功能

　　Ⅲ. 预测功能

　　Ⅳ. 稳定功能

　　A.Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票价格指数的功能。概括来讲，股票价格指数的功能主要是两个，即基准功能和投资功能。