1.以下属于基金托管人职责的是()。

　　Ⅰ.基金资产保管

　　Ⅱ.基金估值及相关信息披露

　　Ⅲ.对基金投资运作进行监督

　　Ⅳ.基金资金清算

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　2.关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是()。

　　A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

　　B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

　　C.《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

　　D.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构

　　答案：D

　　3.拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括()。

　　A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息

　　B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

　　C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息

　　D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

　　答案：A

　　4.下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是()。

　　A.必须现金替代

　　B.可以现金替代

　　C.选择现金替代

　　D.禁止现金替代

　　答案：C

　　5.以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是()。

　　A.对基金投资人风险承受能力进行调查

　　B.对基金投资人和基金公司进行合理匹配

　　C.对基金管理人进行审慎调查

　　D.对基金产品的风险等级进行设置

　　答案：B

　　6.以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。

　　A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索

　　B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户

　　C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为

　　D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作

　　答案：B

　　7.根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?()

　　A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

　　B.由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

　　C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

　　D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

　　答案：B

　　8.关于基金招募说明书，以下表述错误的是()。

　　Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次

　　Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容

　　Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容

　　Ⅳ.招募说明书由基金托管人编制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：C

　　9.某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为()。

　　Ⅰ.《公平交易管理办法》

　　Ⅱ.《利益冲突防范管理办法》

　　Ⅲ.《内幕交易防控管理办法》

　　Ⅳ.《员工证券投资管理办法》

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　10.关于私募基金管理人办理基金备案手续需报送的信息，以下表述错误的是()。

　　A.需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议

　　B.不需要提交招募说明书

　　C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

　　D.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

　　答案：B

　　11、关于证券投资基金具有利益共享，风险共担的特点，一下表述正确的是()

　　证券投资基金利益共享是指基金份额持有人、基金管理人、基金托管人根据贡献公平分享基金的投资收益

　　所有类型证券投资基金的份额持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份额比例分配收益

　　证券投资基金的风险共担是指基金的投资损失由基金份额持有人、管理人、托管人共同承担

　　基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

　　12、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，一下表述符合风险管理全面性原则要求的是()

　　I.公司应建立具体的风险控制指标体系

　　II.风险控制必须覆盖公司的各项业务

　　III.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位

　　IV.风险共治渗透到接触执行反馈等各个业务环节

　　I、II、III、IV

　　I、II、III

　　II、III

　　II、III、IV

　　13、关于基金管理公司授权控制管理，以下表述错误的是()

　　公司对已经获授权的部门和人员需进行评价和反馈

　　公司应建立授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

　　公司重大业务授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效

　　基金经理在特定紧急情况下可将投资决策权限授予交易员

　　14、下列不属于基金宣传推介材料的是()

　　银行网点电子屏滚动公布的基金发售广告

　　银行制作的仅供银行内部培训的PPT(电子演示文档)

　　银行向客户手机群发的基金产品推介短信

　　银行网点印制的新发基金推介宣传单

　　15.岗前基金职业道德教育的目标不包括()。

　　A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

　　B.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念

　　C.使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别

　　D.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

　　【答案】C

　　16.关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是()。

　　A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年

　　B.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定

　　C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、发布基金宣传推介材料

　　D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料与销售业务有关的其他资料

　　【答案】C

　　17.以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是()。

　　A.向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务

　　B.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为

　　C.某基金设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用

　　D.基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支

　　【答案】C

　　18.关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是()。

　　A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

　　B.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节

　　C.基金销售机构应当向基金投资者提供全面丰富的产品和服务

　　D.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

　　【答案】C

　　19.企业建立内部控制机制,应参与的人员是()。

　　A.企业合规部门人员

　　B.企业全体员工

　　C.企业风控部门人员

　　D.企业财务部门人员

　　【答案】B

　　20.关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是()。

　　Ⅰ.基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料

　　Ⅱ.基金销售机构制作某基金宣传推介材料，需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传

　　Ⅲ.不可以对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传

　　Ⅳ.在保证宣传内容合规性的前提下，向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案的材料不一致

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D