1.中国证券投资基金业协会以通过网站公式私募基金基本情况的方式,为其办结备案手续。其中,网站公示内容不包括私募基金

A.主要投资领域

B.备案时间

C.托管人

D.代销机构

答案：D

2.需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括

Ⅰ、基金合同

Ⅱ、招募说明书

Ⅲ、发售公告

Ⅳ托管协议

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

3.货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露()

Ⅰ、截至前一日的基金资产净值

Ⅱ、前一日的每万份基金收益

Ⅲ、基金合同生效至前一日的每万份基金收益

Ⅳ、前一日的7日年化收益率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

4.关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是

A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性

B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管

C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交

答案：D

5.基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的()

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.政府监管机构监管

D.社会各界监管

答案:A

6.根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括()

Ⅰ.上市公司股票

Ⅱ.交易所债券

Ⅲ.银行间债券

Ⅳ.证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

7.基金管理人内部控制机制不包括()

A.部门主管的检查监督

B.证监会及派出机构的检查、监督和指导

C.公司管理层对人员和业务的监管控制

D.员工自律

答案：B

8.以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是()

Ⅰ、基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入

Ⅱ、券投资基金是投资人直接分散投资的一科投

Ⅲ、证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风

Ⅳ、证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

9.基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是()

A.基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交

B.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票

C.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例

D.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究

答案:C

10.基金管理公司的内部控制的总体目标不包括()

A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标

D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想

答案：C

11.关于私募基金的托管事项,以下表述正确的是()

Ⅰ.私募基金必须由基金托管人托管

Ⅱ.私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明

Ⅲ.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全度措施

Ⅳ、私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制

答案:A

12.关于内幕信息,以下表述错误的是()

A.非内部部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息

B.内幕信息必须是来源可靠的信息

C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格

D.内幕信息必须是非分开的

答案：A

13.基金销售机构可以开展的业务不包括()

A.基金理财业务咨询

B.办理基金份额的登记

C.发售基金份额

D.办理基金份额申购和赎回

答案:B

14.基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确,并遵守以下行为规范()。

Ⅰ、提供业绩披露信息的原始出处

Ⅱ、不片面夸大过往业绩

Ⅲ、不预测所推介基金的未来业绩

Ⅳ、根据推介基金的过往业绩合理预测其未来表现

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

15.我国可以申请从事基金销售业务的机构包括()

Ⅰ、商业银行

Ⅱ、证券公司

Ⅲ、证券投资咨询机构

Ⅳ、独立基金销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案:C

16.关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是()

A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止

B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止

C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止

D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止

答案:C

17.基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露事务,披露事项包括()

Ⅰ、投资标的

Ⅱ、投资日期

Ⅲ、适用费率

Ⅳ、交易金额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案:A

18.关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是()

A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

B.基金相对股票风险更高

C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

D.基金相对债券风险更低

答案:C

19.关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是

A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

答案：B

20.关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是()

A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提

B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产

C.基金管理人可以根据情况调整申购费率

D.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产

答案:A