2018上半年基金从业《基金法律法规》真题汇编一

2018年09月25日 来源:来学网

来学网小编寄语:基金从业考试报名即将开始,考生正在循序渐进的复习备考中,历年真题是复习备考中不可缺少的。来学网小编整理“2018上半年基金从业《基金法律法规》真题汇编一”希望考生在备考的同时与历年真题相结合,让知识点更加巩固,以下是提供的基金从业资格考试真题,供考生练习。更多精彩内容,敬请关注来学网》》》

部分试题预览如下:

1.关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是()

A.发起资金不得少于3000万元人民币

B.发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止

C.发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止

D.基金份额持有人可少于200人

答案:C

2.下列关于基金信息披露作用的表述中,正确的有()。

Ⅰ.有利于投资者的价值判断

Ⅱ.能有效防止信息滥用

Ⅲ.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题

Ⅳ.有利于提高证券市场的效率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

解析: 基金信息披露的作用表现在四个方面:有利于投资者的价值判断;有利于防止利益冲突和利益输送;有利于提高证券市场的效率;能有效防止信息滥用。

3.私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。

A.公开出版资料

B.公共门户网站、链接广告和博客

C.海报、户外广告

D.对特定客户推送产品说明

答案:D

4.投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF()的特点。

A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.被动操作指数基金

C.独特的实物申购、赎回机制

D.只能通过交易所进行交易

答案:A

5.私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者需签署的文件不包括( )。

A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

B.风险揭示书

C.投资者符合合格投资者条件的承诺函

D.投资说明书

答案:D

根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括( )。

Ⅰ.上市公司股票

Ⅱ.交易所债券

Ⅲ.银行间债券

Ⅳ.证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

99.下列关于基金管理人的内部控制的说法中,错误的是()。

A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用B.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员C.各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立D.应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系

答案:D

100.基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金未公开的信息

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

答案:A

 

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小编:十月

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