1.以下不在基金财务报表附注中载明的内容是()

A.主要会计政策

B.资产负债表日后事项

C.投资组合重大变动

D.关联方关系及其交易

答案：C

2.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是()

A.本期利润

B.期末可供分配利润

C.资产负债率

D.净值增长指标

答案：D

3.根据相关法规，基金年度报告应由()独立董事签字同意。

A.2/3

B.1/3

C.全部

D.一半

答案：A

4.基金年度报告中不必披露的财务指标是()

A.基金本期利润

B.期末可供分配利润

C.资产负债率

D.本期份额净值增长率

答案：C

5.目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是()

A.前台

B.中台

C.后台

D.中后台

答案：B

6.下列属于中台部门的是()

A.清算部

B.市场营销

C.行政管理

D.信息技术

答案：B

7.内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，体现了内部控制制度原则的()

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.适时性原则

答案：D

8.基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中()的重要性。

A.信息沟通

B.内部监控

C.控制活动

D.控制环境

答案：A

9.在控制活动方面，基金公司应当建立完善的()

A.资产分离制度

B.岗位分离制度

C.重要业务部门和岗位的物理隔离

D.以上都正确

答案：D

10.()和()独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A.公司督察长、理事长

B.独立董事、内部监察稽核部门

C.理事长、内部监察稽核部门

D.公司督察长、内部监察稽核部门

答案：D

11.()构成公司内部控制的基础。

A.控制环境

B.风险评

C.控制活动

D.内部监控

答案：A

12.下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()

A.控制环境

B.风险评估

C.信息沟通

D.以上都是

答案：D

13.基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的()原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.相互制约

答案：B

14.下列不属于内部控制原则的是()

A.独立性

B.健全性

C.客观性

D.有效性

答案：C

15.()年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A.2003

B.2004

C.2006

D.2007

答案：B

16.基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.10

B.20

C.30

D.60

答案：C

17.依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

A.1

B.3

C.5

D.10

答案：B

18.基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

答案：A

19.基金业协会的职责不包括()

A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

答案：C

20.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由()指定临时基金托管人。

A.中国基金业协会

B.中国银监会

C.中国证监会

D.基金管理人

答案：C