1、私募基金募集机构在投资冷静期满后的回访中，必须涉及的内容有(　　)。

Ⅰ、确认受访者是否为投资者本人或机构

Ⅱ、确认投资者风险识别和承受能力是否与所投产品相匹配

Ⅲ、确认投资者是否知悉该基金产品的主要费用

Ⅳ、确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2、基金管理人合规部门的合规检查内容包括(　　)。

Ⅰ、重大关联交易的执行情况

Ⅱ、基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金

Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转

Ⅳ、公平交易原则的遵循情况

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

3、以下公司治理原则中，以实现公司长期价值增加为主要目的的是(　　)

A.股东会、董事会、管理层协同高效、相互制衡原则

B.公平对待股东原则

C.长效激励约束原则

D.经营运作公开、透明原则

答案：C

24、下列不属于基金管理人的合规管理目标的是(　　)。

A.提升基金投资业绩

B.促进基金管理人依法稳健经营

C.建立健全合规风险管理体系

D.实现对违法违规风险的有效识别

答案：A

5、关于金融市场的过程要素，以下表述正确的是(　　)

Ⅰ、金融市场构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式

Ⅱ、中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场最大参与者

Ⅲ、我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、全国中小企业股份转让系统、债券柜台交易市场

Ⅳ、目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

6.对基金投资人进行风险承受能力调查，应至少了解基金投资者的(　　)。

Ⅰ、投资目的

Ⅱ、投资期限

Ⅲ、投资经验

Ⅳ、财务状况

V、长短期风险承受能力

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7、关于证券投资基金在金融体系中的地位，错误的是(　　)。

A.为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道

B.倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机

C.汇集众多小额资金组合投资，降低了直接融资比例

D.作为直接融资工具，能够有效分流储蓄资金

答案：C

8、某公募基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料，在进行审批报备流程中，以下做法正确的是(　　)

A.宣传资料通过内部检查及复核，则无再出具合规意见书

B.宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发

C.宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案

D.宣传资料在向公众分发之日起5个工作日内报备

答案：D

9、关于基金认购的概念，以下表述正确的是(　　)。

A.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为

B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为

C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为

D.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额

答案：C

10、某封闭式基金募集期限届满，满足募集备案的条件是(　　)

A.基金份额总额达到核准规横的70%且份额持有人人数为200人

B.基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数150人

C.基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数240人

D.基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数100人

答案：C

参考解析：封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。

11、下列金融机构中可以申请基金销售资格的是(　　)。

Ⅰ、期货公司

Ⅱ、证券投资咨询机构

Ⅲ、财务公司

Ⅳ、保险代理公司

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

12、在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是(　　)。

A.被调查方提供的非公开信息

B.监管机构提供的信息

C.被调查方公开披露的信息

D.第三方独立机构提供的信息

答案：C

13、关于我国开放式基金赎回，以下说法错误的是(　　)

A.可以采职未知价法

B.采取金额赎回的方式

C.T日的赎回申请通常在T+1日确认

D.采取份额赎回的方式

答案：B

阅读材料，完成34-36题：

某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。

14.该基金经理的行为违反了一下哪项职业道德规范?

Ⅰ.守法合规

Ⅱ.诚实守信

Ⅲ.保守秘密

Ⅳ.客户至上

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

15.该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是(　　)。

A.该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督查长检查，并出具合规意见书

B.将宣传语改为“近期XX基金将大比例分红，敬请关注。”

C.基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基金销售人员发送

D.该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局

答案：A

16.基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有(　　)

Ⅰ.投资合规性风险

Ⅱ.销售合规性风险

Ⅲ.信息披露合规性风险

Ⅳ.反洗钱合规性风险

A.Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

17、普通基金的份额登记时间通常是(　　)，QDII基金的份额登记时间通常是(　　)。

A.T+1日，T+2日

B.T+1日，T+3日

C.T+2日，T+3日

D.T+1日，T+1日

答案：A

18、张三大学刚毕业。进入一家私募基金管理公司从事私募基金管理信息披露工作。张三在工作中：

Ⅰ.我只是一名普通员工，所以没有义务制止和向监管机构举报其它同事的违规行为

Ⅱ.我不是合规人员， 没有主动跟踪法律法规修订的义务

据基金从业人员职业道德的基本要求。 以下判断正确的是(　　)

A.Ⅰ正确，Ⅱ不正确

B.Ⅰ和Ⅱ都不正确

C.Ⅰ和Ⅱ都正确

D.Ⅰ不正确，Ⅱ正确

答案：B

19、在下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是(　　)。

A.上市开放式基金(LOF)

B.分级基金母份额

C.封闭式基金

D.交易型开放式指数基金(ETF)

答案：B

20、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金投资运作基本情况的期限是(　　)

A.每个会计年度结束后1个月之内

B.每个会计年度结束后4个月之内

C.每个会计年度结束后6个月之内

D.每个会计年度结束后2个月之内

答案：B