2020基金从业资格考试基金法律法规经典试题及答案8

2020年03月03日 来源:来学网

1.黄金ETF是指将绝大部分基金财产投资于()挂盘交易的黄金品种。

A.上海期货交易所

B.上海黄金交易所

C.深圳期货交易所

D.天津贵金属交易所

答案:B

2.每一交易日股票基金有()个价格。

A.1

B.2

C.5

D.无数

答案:A

3.货币市场工具通常指到期日()的短期金融工具。

A.不足3个月

B.不足半年

C.不足1年

D.不足3年

答案:C

4.ETF从本质上讲是一种()。

A.货币基金

B.债券基金

C.指数基金

D.股票基金

答案:C

5.除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的()。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

答案:A

6.2014年8月8日生效的中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》将公募基金分为以下类别()。

Ⅰ.股票基金

Ⅱ.债券基金

Ⅲ.货币市场基金

Ⅳ.基金中的基金

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

7.我国市场上出现的公募另类投资基金有()。

Ⅰ.商品基金

Ⅱ.非上市股权基金

Ⅲ.环保基金

Ⅳ.房地产基金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:D

8.QDII基金是指一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的()等有价证券投资的基金。

Ⅰ.股票

Ⅱ.债券

Ⅲ.基金

Ⅳ.保险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:A

9.一般而言,风险从小到大的顺序是()。

Ⅰ.货币基金

Ⅱ.收入型基金

Ⅲ.平衡型基金

Ⅳ.增长型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、I

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:A

10.《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括()。

Ⅰ.股票

Ⅱ.可转换债券

Ⅲ.剩余期限超过365天的债券

Ⅳ.信用等级在AA+级以下的债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

11.我国基金市场的监管主体是()。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.以上都是

答案:A

12.证券交易所依法拥有对()的职责。

A.基金份额上市交易监管

B.基金投资行为监管

C.基金市场的自律管理

D.以上都是

答案:D

13.设立基金管理公司的拟任高级管理人员、业务人员应当不少于(),并应取得基金从业资格。

A.5人

B.10人

C.15人

D.30人

答案:C

14.在公司、股东以及公司员丁的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应当优先保障()的利益。

A.基金份额持有人

B.基金管理公司

C.基金公司股东

D.基金公司员工

答案:A

15.公开募集基金包括()。

A.向不特定对象募集资金

B.向特定对象募集资金累计超过200人

C.法律法规规定的其他情形

D.以上都是

答案:D

16.基金监管具有以下()特征。

Ⅰ.监管内容具有全面性

Ⅱ.监管对象具有广泛性

Ⅲ.监管时间具有连续性

Ⅳ.监管主体及权限具有法定性

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

17.基金监管目标包括以下()方面。

Ⅰ.保护投资人及相关当事人的合法权益

Ⅱ.规范证券投资基金活动

Ⅲ.促进证券投资基金的健康发展

Ⅳ.监管主体及权限具有法定性

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

18.下列说法正确的是()。

Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系

Ⅱ.基金监管内容是指基金监管具体对象

Ⅲ.基金监管方式是指基金监管所采用的方法和形式

Ⅳ.狭义的监管方式包括市场准人监管

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

19.中国证监会依法履行的职责不包括()。

Ⅰ.办理非公开募集基金的登记备案

Ⅱ.办理基金备案

Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则

Ⅳ.监督检查基金信息的披露情况

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

20.基金托管人应当履行下列()职责。

Ⅰ.安全保管基金财产

Ⅱ.根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割

Ⅲ.复核基金管理人计算的基金资产净值

Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

 

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