1. 关于市场风险，以下说法错误的是

A. 由人为失误、合同纠纷等引起的风险为市场风险

B. 利率风险、购买力风险、汇率风险等属于市场风险

C. 市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对

D. 政策风险、经济周期性波动风险等都属于市场风险

答案：A

2. 同一期间内，投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85，基金B的贝塔系数为1.1，以下说法正确的是()。

A. 基金A和基金B的净值变动方向相反

B. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 大

C. 基金A和基金B的净值变动方向与市场不一致

D. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 小

答案：D

3. 关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是()。

A. GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接

B. GIPS标准是经现金流调整后的时间加权收益率

C. GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性

D. GIPS标准可以提高业绩报告的透明性，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据

答案：A

4. ()是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。

A. 弱有效市场假设

B. 半强有效市场假设

C. 强有效市场假设

D. 市场异常理论

答案：C

5. 我国收取印花税的交易品种是()。

A. 权证

B. 基金

C. 股票

D. 债券

答案：C

6. 对于一些重大事务决定，如公司合并、分立、解散等需要()投票表决通过。

A. 执行董事

B. 股东

C. 独立董事

D. 监事

答案：B

7. 下列股票估值方法不属于内在价值法的是()。

A. 经济附加值模型

B. 自由现金流贴现模型

C. 企业价值倍数

D. 股利贴现模型

答案：C

8. 大额可转让定期存单的产生与美国()的“Q条例”中禁止活期存款支付利息的规定有关。

A. 20世纪50年代

B. 20世纪60年代

C. 20世纪70年代

D. 20世纪80年代

答案：B

9. 债券当期收益率的变动总是预示着到期收益率的()。

A. 反向变动

B. 同向变动

C. 不确定

D. 不变

答案：B

10. 某基金合同规定其股票资产占基金资产的比例为80%以上，投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%，该基金属于()基金。

A. 成长风格

B. 大盘风格

C. 指数型

D. 混合型

答案：A

11. 已知某基金近两年来累计收益利率为21%，那么应用几何平均数收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。

A. 21%

B. 10%

C. 6%

D. 10%

答案：D

12. 研究和发现股票的()，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

A. 账面价值

B. 清算价值

C. 内在价值

D. 票面价值

答案：C

13. 设立证券登记结算机构必须经()批准。

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 国务院证券监督管理机构

C. 中国人民银行

D. 机构所在地的地方人民政府

答案：B

14. 估值表中不属于基金资产的是()。

A. 股票

B. 债券

C. 应付赎回款

D. 银行存款

答案：D

15. 短期融资券由()承销并采用()的方式发行，通过市场招标确定发行利率。

A. 证券公司;有担保

B. 证券公司;无担保

C. 商业银行;有担保

D. 商业银行;无担保

答案：D

16. 下列关于盯市制度说法不正确的是()。

A. 是期货交易的最大特征

B. 使期货合约每天得到结算

C. 这项制度性安排使得期货合约的价格在每日末回到零

D. 它对于保证期货合约的履行是至关重要的

答案：C

17. 贴现因子与即期利率的关系式可以表示为()。其中dt表述t时期的贴现因子，St表示t时期的即期利率。

A. dt=1/(1+St)

B. dt=(1+St)

C. dt=1/(1+St)↑t

D. dt=(1+St)↑t

答案：C

18. 另类投资的投资对象通常不包含()。

A. 国债

B. 艺术品

C. 未上市公司股权

D. 房产与商铺

答案：A

19. 将终值转换为现值的利率叫()。

A. 实际利率

B. 固定利率

C. 名义利率

D. 折现率

答案：D

20. 下列选项中，哪一项是另类投资的优点()。

A. 将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化

B. 收益率高于传统投资

C. 信息透明度高

D. 流动性强

答案：A